期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):期貨交易所管理辦法

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為3月21日起，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):期貨交易所管理辦法供各位考生學(xué)習(xí)備考，敬請(qǐng)關(guān)注!

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　　【考點(diǎn)三】組織機(jī)構(gòu)

　　會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

　　會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

　　(二)選舉和更換會(huì)員理事;

　　(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

　　(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

　　(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;

　　(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;

　　(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);

　　(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

　　(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。

　　會(huì)員大會(huì)有Z/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常沒機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　理事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;

　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定;

　　(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過;

　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案.提交會(huì)員大會(huì)通過;

　　(五)決定專門委員會(huì)的設(shè)置;

　　(六)決定會(huì)員的接納和退出;

　　(七)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分;

　　(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

　　(幾)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;

　　(十)審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況;

　　(十一)審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案：

　　(十二)審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;

　　(十三)審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;

　　(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況;

　　(十五)監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況;

　　(十六)組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng);

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　　(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

　　(一)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作;

　　(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;

　　(三)檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

　　副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。

　　理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。

　　期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　(一)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議;

　　(二)主持期貨交易所的日常工作;

　　(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂相關(guān)細(xì)則和辦法;

　　(四)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用;

　　(五)擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;

　　(六)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;

　　(七)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;

　　(八)擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

　　(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

　　(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案;

　　(十一)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員;

　　(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;

　　(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

　　股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)本辦法第二十條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);

　　(二)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事;

　　(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

　　(四)決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

　　(五)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。

　　董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

　　(一)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作;

　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定;

　　(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過;

　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過;

　　(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況;

　　(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第

　　(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);

　　(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

　　董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

　　(一)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作;

　　(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;

　　(三)檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。

　　期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/p>

　　總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　(一)組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議;

　　(二)本辦法第三十四條第(二)項(xiàng)至第(十二)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);

　　(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。

　　監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù);

　　(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;

　　(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;

　　(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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　　【考點(diǎn)四】會(huì)員管理

　　會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

　　(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);

　　(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);

　　(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);

　　(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;

　　(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);

　　(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);

　　(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　　(一)遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;

　　(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定;

　　(三)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;

　　(四)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議;

　　(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

　　(一)本辦法第五十六條第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利;

　　(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);

　　(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

　　結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。

　　全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

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　　【考點(diǎn)五】基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;

　　(二)專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;

　　(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。

　　期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度。

　　期貨交易實(shí)行當(dāng)H無負(fù)債結(jié)算制度。

　　有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大。期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：

　　(一)限制人金：

　　(二)限制出金;

　　(三)限制開倉;

　　(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn);

　　(五)限制平倉;

　　(六)強(qiáng)行平倉。

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：

　　(一)即時(shí)行情;

　　(二)持倉量、成交量排名情況;

　　(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。

　　期貨交易涉及商晶實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

　　期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

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　　【考點(diǎn)六】監(jiān)督管理

　　期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：

　　(一)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【考點(diǎn)七】法律責(zé)任

　　期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六

　　十九條處罰：

　　(一)未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本;

　　(二)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所;

　　(三)違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定;

　　(四)不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查;

　　(五)未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;

　　(六)交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。

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