2016年期貨從業(yè)資格考試模擬題:期貨交易所

　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選 項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)提請(qǐng)聘任或解聘交易所財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的是(　　)。[2010年 6月真題]

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】在公司制期貨交易所中，經(jīng)理行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作， 組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理 機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者 解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦聘任或者解聘應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人 員等。

　　2.會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)對(duì)(　　)負(fù)責(zé)。[2010年5月真題]

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門(mén)。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，非會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　3.會(huì)員制交易所中，(　　)不是期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)。[2010年5月真題]

　　A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘一般工作人員

　　B.擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　C.決定專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)置

　　D.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

　　【答案】C

　　【解析】會(huì)員制交易所中，總經(jīng)理行使以下職權(quán)：①組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制 度和決議;②主持期貨交易所的日常工作;③根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法;

　　④擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;⑤擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù) 算方案、決算報(bào)告;⑥擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;⑦擬定期貨交 易所變更方案;⑧決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員;⑨決定期貨交 易所員工的工資和獎(jiǎng)懲等。

　　4.公司制期貨交易所的經(jīng)理由(　　)聘任。[2010年3月真題]

　　A.股東大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.議事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】公司制期貨交易所的董事會(huì)一般行使以下職權(quán)：①負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東 大會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東大會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;④聘任或 者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。

　　5.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的(　　)。

　　A.管理機(jī)構(gòu)

　　B.常設(shè)機(jī)構(gòu)

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】按照國(guó)際慣例，會(huì)員大會(huì)由期貨交易所的全體會(huì)員組成，作為期貨交易所的最高 權(quán)力機(jī)構(gòu)，就期貨交易所的重大事項(xiàng)做出決定。會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是交易所全體會(huì)員 通過(guò)其選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。

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　　6.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行(　　)。

　　A.集中管理

　　B.委托管理

　　C.分級(jí)管理

　　D.自律管理

　　【答案】D

　　【解析】期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。

　　7.下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度的是(　　)。

　　A.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　B.持倉(cāng)限額和大戶(hù)報(bào)告制度

　　C.定點(diǎn)交割制度

　　D.保證金制度

　　【答案】C

　　【解析】交易所利用保證金制度、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，從市場(chǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制， 保證期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

　　8.期貨交易所可以(　　)。

　　A.間接參與期貨交易活動(dòng)

　　B.參與期貨價(jià)格形成

　　C.擁有合約標(biāo)的商品

　　D.設(shè)計(jì)期貨合約

　　【答案】D

　　【解析】期貨交易所自身不得直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，不參與期貨價(jià)格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。D項(xiàng)設(shè)計(jì)期貨合約屬于期貨交易所的重要職能之一。

　　9.(　　)不屬于期貨交易所的特性。

　　A.髙度集中化

　　B.高度嚴(yán)密性

　　C.高度組織化

　　D.高度規(guī)范化

　　【答案】A

　　【解析】在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織 化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。

　　10.不以營(yíng)利為目的的期貨交易所是(　　)。

　　A.會(huì)員制期貨交易所

　　B.公司制期貨交易所

　　C.合伙制期貨交易所

　　D.合作制期貨交易所

　　【答案】A

　　【解析】會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注 冊(cè)資本。會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營(yíng)利性的會(huì)員制法人。B項(xiàng)公司制期 貨交易所是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。

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