期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點一：錯誤點

編輯推薦：期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點匯總

　　期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點一【錯誤點】

　　1. 銀行——存管銀行;人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu);國務院——國務院監(jiān)管機構(gòu)

　　2. 期貨交易所公布“平均價” ×

　　3. 期交所不需要編制、發(fā)布“日報表”。(要周、月、年)

　　4. 實物糾紛，“交易所”所在地為履約地。

　　5. 總經(jīng)理應由董事?lián)巍?/p>

　　6. 設(shè)立期交所，提交“草案”/基本。√ ×正式/全部**

　　7. 章程中不記載“薪酬”。

　　8. “交易擔保金”——分級結(jié)算，全員結(jié)算只有風險準備金。分級結(jié)算設(shè)獨立董事。

　　9. 不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶

　　10. 首席風險官——公正×——獨立√

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　　11. 申請結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書”×，情況表

　　12. 非結(jié)算會員手續(xù)費：保證金賬戶扣除，不是自有資金。

　　13. 保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

　　14. 風險監(jiān)管指標：結(jié)算準備金(可用)/保證金(被占用)×

　　15. 期貨公司預計負債，按照《企業(yè)會計準則》

　　16. 違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓誡”“訓誡信”

　　17. 期貨從業(yè)人員，“誠實守信”——執(zhí)業(yè)聲譽

　　“勤勉盡責”——專業(yè)技能

　　18. 申請交易編碼，“前一日”保證金≥50萬

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