期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)五：懲戒

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　　期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料【懲戒】

　　1. 重大風(fēng)險(xiǎn)——停業(yè)整頓/接管;虛假出資——限期改正; 違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還;虛假申請(qǐng)文件——沒收違法所得;

　　2. 內(nèi)幕主管：3～30萬(wàn);中介主管：3～10萬(wàn);

　　3. 欺詐/內(nèi)幕/倉(cāng)庫(kù)/國(guó)企/中介：1～5倍

　　4. 非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍

　　5. 軟件不配合：主管1～5萬(wàn)，3～10萬(wàn)

　　6. 交易所、非期貨結(jié)算會(huì)員，主管1～10萬(wàn)，1～5倍

　　7. 期貨公司，主管1～5萬(wàn)，1～3倍

　　8. 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要，對(duì)高級(jí)管理員“提示”。

　　9. 證券虛假宣傳：1～3倍

　　10. 證券擅自介紹，主管1～5萬(wàn)

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　　11. 擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬(wàn)以下。

　　12. 欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬(wàn)以下。

　　13. 不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月

　　14. 返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理

　　15. 從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

　　16. 承諾收益/操縱/損社會(huì)，3年內(nèi)or永久不受理

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