期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)九：日期

更新時(shí)間：2016-07-26 10:31:36 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)九：日期供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)九：日期

　　期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料【日期】

　　1. 《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》2008-04-30

　　2. 《公司》《交易》2007-04-15

　　3. 《適當(dāng)性實(shí)施辦法》2010-02-08

　?、? 公司設(shè)立6個(gè)月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個(gè)月，國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)。

　?、? 國(guó)監(jiān)/變更注冊(cè)資本20日，其他2月;派出/設(shè)立終止分支2個(gè)月，其他20天。

　　3. 申請(qǐng)結(jié)算，證監(jiān)會(huì)3月批準(zhǔn)。

　　4. 申請(qǐng)介紹，證監(jiān)會(huì)10日批準(zhǔn)

　　5. 違紀(jì)解除職5年不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)……

　　6. 重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長(zhǎng)至30日。

　　7. 經(jīng)過(guò)整改，符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)，3日解除。

　　8. 申請(qǐng)從業(yè)人員：3年無(wú)違法

　　9. 申請(qǐng)董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年，分支3年

　　10. 設(shè)立期貨公司，股東3年無(wú)違法。禁入2年。

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　　11. 變更住所，2年無(wú)違法。

　　12. 設(shè)立營(yíng)業(yè)部，1年無(wú)違法，3月風(fēng)控。

　　13. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。

　　14. 申請(qǐng)結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，2月風(fēng)控，3年財(cái)務(wù)，3年季度權(quán)益總額

　　15. 證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月，總部5名、營(yíng)業(yè)部2名資格人員

　　16. 交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。

　　17. 全面介紹，3人，1人。