2016年期貨《法律法規(guī)》精選考題1

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司(　　)。

　　A:不承擔責任

　　B:承擔次要賠償責任

　　C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D:全部承擔賠償責任

　　參考答案[D]

　　2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協會在(　　)年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案[A]

　　3.題干:依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：(　　)

　　A.三分之一以上會員聯名提議時

　　B.中國期貨業(yè)協會提議時

　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的三分之二時

　　D.理事會認為必要時

　　參考答案[B]

　　4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　5.題干:(　　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A:中國期貨業(yè)協會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國證券業(yè)協會

　　D:期貨交易所

　　參考答案[B]

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　　【摘要】根據中國期貨從業(yè)協會發(fā)布《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號) 》得知，2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時間11月19日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網校小編整理2016年期貨《法律法規(guī)》精選考題供各位考生備考，敬請關注！2016年期貨《法律法規(guī)》精選考題1

　　6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

　　A:與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C:挪用客戶保證金

　　D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　7.題干:期貨經紀公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B:股東大會決定解散

　　C:破產

　　D:因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.題干:期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　9.題干:期貨交易所會員應當委派(　　)進入交易所場內進行期貨交易。

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經理

　　C:公司的運作部經理

　　D:出市代表

　　參考答案[D]

　　10.題干:我國的期貨交易必須在(　　)內進行。

　　A:期貨交易所

　　B:商品交易市場

　　C:商品產地

　　D:買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]

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