2017年《期貨法律》單選題(1)

　　【摘要】2017年期貨從業(yè)資格考試共安排5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點(diǎn)包括44個(gè)城市，為幫助廣大考生備考，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《期貨法律》單選題(1)供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。2017年《期貨法律》單選題(1)

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　期貨從業(yè)資格考試單項(xiàng)選擇題

　　1.設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.發(fā)改委

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.銀監(jiān)會.

　　2.期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　3.下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是()。

　　A.國家機(jī)關(guān)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

　　4.期貨交易所實(shí)行()結(jié)算制度。

　　A.當(dāng)日無負(fù)債

　　B.當(dāng)月無負(fù)債

　　C.當(dāng)日有負(fù)債

　　D.次日無負(fù)債

　　5.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由()批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

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2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　6.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處()的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　A.1倍以上3倍以下;10萬元以上30萬元以下

　　B.3倍以上5倍以下;50萬元以上l00萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下;10萬元以上50萬元以下

　　D.2倍以上5倍以下;20萬元以上50萬元以下7.交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上l0萬元以下

　　C.5萬元以上l0萬元以下

　　D.5萬元以上l5萬元以下

　　8.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指()。

　　A.交割

　　B.平倉

　　C.持倉

　　D.結(jié)算

　　9.在我國，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財(cái)政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　10.在我國，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

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2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　期貨法律法規(guī)單項(xiàng)選擇題答案

　　1.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第6條規(guī)定，設(shè).立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　2.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條規(guī)定，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　3.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定，國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，選項(xiàng)A、B、C不得從事期貨交易。選項(xiàng)D可以依法從事期貨交易。

　　4.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第37條第2款規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

　　5.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第44條第2款規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　6.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第69條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　7.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　8.A【解析】交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　9.B【解析】財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。

　　10.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

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