當前位置: 首頁 > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài) > 2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài):近2600張罰單的背后是金融監(jiān)管的全面升級

2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài):近2600張罰單的背后是金融監(jiān)管的全面升級

更新時間:2019-08-31 15:10:01 來源:中國期貨業(yè)協(xié)會 瀏覽21收藏10

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道小編根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布《期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài):近2600張罰單的背后是金融監(jiān)管的全面升級》,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動態(tài)。更多2019年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

整治金融市場違法違規(guī)行為已成為金融監(jiān)管的“重頭戲”。據(jù)不完全統(tǒng)計,今年以來,證監(jiān)會開出了107張罰單,銀保監(jiān)會開出了2491張罰單。筆者認為,在這一張張罰單背后,透露出的是金融監(jiān)管部門對于違法違規(guī)行為的從嚴監(jiān)管態(tài)度和高壓執(zhí)法態(tài)勢,金融監(jiān)管正在全面升級。

隨著穿透式監(jiān)管的逐步深入,近年來,金融市場的稽查執(zhí)法力度不斷加大,不單單體現(xiàn)現(xiàn)在罰單數(shù)量的增加,還體現(xiàn)在處罰金額上。

2018年,證監(jiān)會作出的行政處罰決定共310件,同比增長38.39%,罰沒款金額106.41億元,同比增長42.28%,市場禁入50人,同比增長13.64%;2018年,銀保監(jiān)會機關(guān)、原銀監(jiān)局以及原銀監(jiān)分局針對銀行業(yè)金融機構(gòu)及從業(yè)人員共下發(fā)了3813張罰單,處罰總金額近20億元,較2017年大幅增長。

與此同時,立體追責體系進一步完善,頂格處罰、終身行業(yè)禁入、刑事追責、民事賠償及誠信記錄……追責體系的完善意味著金融監(jiān)管部門正在全面升級整治金融市場的違法違規(guī)行為。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉近日表示,針對資本市場違法違規(guī)成本太低的情況,將推動盡快修改完善《證券法》《刑法》有關(guān)規(guī)定,擬對證券違法行為,大幅提高刑期上限和罰款、罰金數(shù)額標準,強化民事?lián)p害賠償責任,實施失信聯(lián)合懲戒,切實提高資本市場違法違規(guī)成本。

今年6月28日,最高人民法院、最高人民檢察院公布《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》(簡稱《操縱市場司法解釋》)、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》(簡稱《利用未公開信息交易司法解釋》),并于7月1日起施行。兩部司法解釋充分反映了操縱市場和“老鼠倉”犯罪出現(xiàn)的新變化、新特點,進一步強化了對兩類證券期貨違法犯罪行為的打擊力度,其發(fā)布實施有利于妥善解決好監(jiān)管執(zhí)法和刑事司法面臨的現(xiàn)實問題。

筆者認為,在金融監(jiān)管不斷升級的大背景下,“行政+刑事”的有效銜接將大大提高金融市場違法犯罪成本、強化法律責任,這對于維護投資者合法權(quán)益,有效促進金融市場的穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要意義。

以上內(nèi)容為:近2600張罰單的背后是金融監(jiān)管的全面升級。更多期貨行業(yè)培訓動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看,環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,全部免費送,點擊下方按鈕一鍵下載即可。

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

期貨從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部