2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：近2600張罰單的背后是金融監(jiān)管的全面升級

整治金融市場違法違規(guī)行為已成為金融監(jiān)管的“重頭戲”。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，證監(jiān)會開出了107張罰單，銀保監(jiān)會開出了2491張罰單。筆者認為，在這一張張罰單背后，透露出的是金融監(jiān)管部門對于違法違規(guī)行為的從嚴監(jiān)管態(tài)度和高壓執(zhí)法態(tài)勢，金融監(jiān)管正在全面升級。

隨著穿透式監(jiān)管的逐步深入，近年來，金融市場的稽查執(zhí)法力度不斷加大，不單單體現(xiàn)現(xiàn)在罰單數(shù)量的增加，還體現(xiàn)在處罰金額上。

2018年，證監(jiān)會作出的行政處罰決定共310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%;2018年，銀保監(jiān)會機關(guān)、原銀監(jiān)局以及原銀監(jiān)分局針對銀行業(yè)金融機構(gòu)及從業(yè)人員共下發(fā)了3813張罰單，處罰總金額近20億元，較2017年大幅增長。

與此同時，立體追責體系進一步完善，頂格處罰、終身行業(yè)禁入、刑事追責、民事賠償及誠信記錄……追責體系的完善意味著金融監(jiān)管部門正在全面升級整治金融市場的違法違規(guī)行為。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉近日表示，針對資本市場違法違規(guī)成本太低的情況，將推動盡快修改完善《證券法》《刑法》有關(guān)規(guī)定，擬對證券違法行為，大幅提高刑期上限和罰款、罰金數(shù)額標準，強化民事?lián)p害賠償責任，實施失信聯(lián)合懲戒，切實提高資本市場違法違規(guī)成本。

今年6月28日，最高人民法院、最高人民檢察院公布《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》(簡稱《操縱市場司法解釋》)、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》(簡稱《利用未公開信息交易司法解釋》)，并于7月1日起施行。兩部司法解釋充分反映了操縱市場和“老鼠倉”犯罪出現(xiàn)的新變化、新特點，進一步強化了對兩類證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，其發(fā)布實施有利于妥善解決好監(jiān)管執(zhí)法和刑事司法面臨的現(xiàn)實問題。

筆者認為，在金融監(jiān)管不斷升級的大背景下，“行政+刑事”的有效銜接將大大提高金融市場違法犯罪成本、強化法律責任，這對于維護投資者合法權(quán)益，有效促進金融市場的穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要意義。

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