2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：年內(nèi)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出107張罰單對(duì)內(nèi)幕交易和信披違規(guī)敢出重拳

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)A股市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為頻頻出手。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至8月29日，年內(nèi)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)已開(kāi)出107張罰單，其中，內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)成為罰單“重災(zāi)區(qū)”。

蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，超過(guò)100張的罰單數(shù)量可以看出，今年監(jiān)管層對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為加大了監(jiān)管強(qiáng)度和問(wèn)責(zé)力度，這有利于對(duì)上市公司業(yè)績(jī)變臉、債務(wù)違約等情況起到一定的震懾作用。預(yù)計(jì)年內(nèi)監(jiān)管層打擊違法行為的高壓態(tài)勢(shì)不會(huì)改變，依舊將強(qiáng)化對(duì)上市公司及中介機(jī)構(gòu)的處罰問(wèn)責(zé)力度，凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

值得關(guān)注的是，今年證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的罰單中，涉及內(nèi)幕交易的罰單有48張，占全部罰單的44.9%;涉及信息披露違規(guī)的罰單有33張，占比為30.8%，其他被處罰的違規(guī)行為還涉及傳播虛假信息、操縱市場(chǎng)、違法買賣股票、未按規(guī)定申報(bào)證券投資等。

對(duì)此，何南野表示，內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)成為“重災(zāi)區(qū)”的主要原因是由于有利可圖，這兩類違法違規(guī)行為是共生的，信息披露的不及時(shí)、不合規(guī)，是造成內(nèi)幕交易的一個(gè)很重要的因素。內(nèi)幕交易、信披違規(guī)直接損害中小投資者利益，不利于價(jià)值投資觀念的普及，使資本市場(chǎng)資源得不到有效配置。

“一方面需要提高信息披露的及時(shí)性和關(guān)鍵信息的披露。另一方面監(jiān)管層應(yīng)針對(duì)信息披露不及時(shí)、不全面、不準(zhǔn)確的行為完善追責(zé)制度，防止為上市公司留下灰色套利空間。”萬(wàn)博新經(jīng)濟(jì)研究院副院長(zhǎng)劉哲在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

談及為了預(yù)防上市公司違法違規(guī)行為再次發(fā)生，還應(yīng)完善哪些措施?何南野表示，一是法規(guī)制度先行，應(yīng)進(jìn)一步明確和細(xì)化相關(guān)的問(wèn)責(zé)、處罰制度，規(guī)范信息披露和內(nèi)幕交易行為。二是應(yīng)對(duì)違法違規(guī)的行為施以更為嚴(yán)厲的處罰，加強(qiáng)處罰的力度，才能對(duì)違法違規(guī)行為形成更強(qiáng)的震懾。三是應(yīng)強(qiáng)化持續(xù)性、常態(tài)化的監(jiān)管舉措，充分利用科技手段，加強(qiáng)對(duì)信息披露質(zhì)量的抽查及事后問(wèn)責(zé)，加強(qiáng)對(duì)股價(jià)異動(dòng)情況的監(jiān)控，更有效的識(shí)別出違法違規(guī)行為，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行更大范圍的監(jiān)管。四是證監(jiān)會(huì)和交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)信息披露等的培訓(xùn)，要求上市公司建立相應(yīng)的制度，有效的規(guī)范內(nèi)幕交易和信息披露。

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