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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題四

更新時(shí)間:2013-06-18 13:13:11 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題四

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  單選題

      1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

  A.每周交易閉市

  B.每年財(cái)務(wù)結(jié)算

  C.每次交易完成

  D.每日交易閉市

  2.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后()內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

  A.10日

  B.20日

  C.30日

  D.14日

  3.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施()。

  A.拘留

  B.傳訊

  C.提示

  D.限制人身自由

  4.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的,中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.5%

  B.100%

  C.50%

  D.70%

  5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

  A.10人

  B.15人

  C.8人

  D.30人

  6.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,()風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

  A.不得提高

  B.不得降低

  C.申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

  D.由期貨公司自主決定降低或者提高

  7.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會(huì)員按照()的規(guī)定辦理。

  A.銀監(jiān)會(huì)

  B.證監(jiān)會(huì)

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  8.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

  A.大于

  B.小于

  C.小于等于

  D.大于等于

  9.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定(),確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

  A.客戶保證金安全存管制度

  B.人事管理制度

  C.財(cái)務(wù)管理制度

  D.績效管理制度

  10.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在()關(guān)系。

  A.親屬

  B.近親屬

  C.同學(xué)

  D.朋友

  參考答案:DCCBB,BCBAB

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