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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題五

更新時間:2013-06-18 13:17:38 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題五

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  多選題

  1.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列()信息。

  A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

  B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

  C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

  D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

  2.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

  A.收付、存取期貨保證金

  B.代理客戶從事期貨交易

  C.將客戶介紹給期貨公司

  D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  3.有下列()行為之一的,中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

  A.在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假

  B.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

  C.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告

  D.在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時,期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合

  4.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是()。

  A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

  B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

  C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員

  D.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

  5.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學??频娜藛T包括()。

  A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗

  B.法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗

  C.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上

  D.在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

  6.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。

  A.審核材料

  B.考察談話

  C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

  D.公開選舉

  7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

  A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果

  B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責,造成嚴重后果

  C.一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

  D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

  8.證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度,并履行如下職責()。

  A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

  B.向客戶充分揭示期貨交易風險

  C.告知期貨保證金安全存管要求

  D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

  9.全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金,但以下情形例外()。

  A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

  B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金

  C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

  D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

  10.期貨公司被期貨交易所(),應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

  A.接納為會員

  B.要求追加保證金

  C.暫停會員資格

  D.終止會員資格

  參考答案:ABCD,ABD,ABCD,ABC,AC;ABC,ABD,ABCD,ABCD,ACD

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