期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨投資者
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單選題
1.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由( )制定。
A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
B 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
C 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D 國(guó)務(wù)院
【正確答案】:A
2.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述,錯(cuò)誤的是( )。
A 客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理
B 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶
D 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
【正確答案】:C
3.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,其所有權(quán)屬于( )。
A 會(huì)員
B 客戶
C 期貨交易所
D 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
【正確答案】:A
4.期貨公司的下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
A 變更業(yè)務(wù)范圍
B 變更注冊(cè)資本
C 設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
D 變更公司形式
【正確答案】:C
5.某期貨公司以自己為交易對(duì)象,從中獲取利潤(rùn)16萬(wàn)元,給期貨交易價(jià)格造成了很大影響,據(jù)此,期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司給予( )罰款。
A 50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B 20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
C 10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D 5萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
【正確答案】:B
6.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),期貨業(yè)務(wù)許可證將被注銷。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正確答案】:C
7.有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是( )。
A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)
B 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
C 國(guó)務(wù)院外匯管理部門(mén)
D 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】:B
8.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí),錯(cuò)誤的做法是( )。
A 與客戶簽訂書(shū)面合同
B 要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)
C 首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
D 要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令
【正確答案】:D
9.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯(cuò)誤的是( )。
A 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是客戶
B 客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令
C 期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令
D 客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確,全面
【正確答案】:A
10對(duì)收取的客戶保證金,期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是( )。
A 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),清償債務(wù)
B 補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性
C 為客戶交存保證金,支付稅款
D 彌補(bǔ)期貨公司的虧損
【正確答案】:C
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