期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨公司交易
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綜合題
1.下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述,正確的是( )。
A 方案不符合規(guī)定,注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額
B 方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例過(guò)低
C 方案不符合規(guī)定,股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)
D 方案不符合規(guī)定,必須全部為貨幣出資
【正確答案】:B,C
2.2010年大豆期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易,營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問(wèn)題。
在該案例中王某違犯了下列( )規(guī)定。
A 挪用客戶保證金
B 違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C 收取保證金不入賬
D 不按照規(guī)定接受客戶委托
【正確答案】:A
3.在該案例中王某應(yīng)受到的懲罰是( )。
A 給予紀(jì)律處分,處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B 給予紀(jì)律處罰,并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C 給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D 給予警告,并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
【正確答案】:C
4.某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn),擅自做主沒(méi)有為甲下達(dá)交易指令。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問(wèn)題。
在該案例中該期貨公司屬于( )違規(guī)行為。
A 隱瞞重要事項(xiàng),誘騙客戶發(fā)出交易指令
B 違背客戶意思,故意損害客戶利益
C 未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D 向客戶提供虛假成交回報(bào)
【正確答案】:C
5.在該案例中該期貨公司應(yīng)受到( )懲罰。
A 責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B 責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C 責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D 責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
【正確答案】:D
在職碩士課程:GCT ,法碩 ,MBA,聯(lián)考英語(yǔ)
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