2013期貨從業(yè)考試基礎知識考前預測試題一答案(多選題)

　　二、多項選擇題

　　61.ABC【解析】交易者應將成交量、持倉量和價格三者結合起來，以此判斷價格走勢，做出交易決策。

　　62.ABCD【解析】在牛市盡頭、熊市開始，或熊市盡頭、牛市開始的過渡階段，有時會出現(xiàn)兩個缺口。

　　63.ABD【解析】短期利率期貨合約的標的物主要有利率、短期政府債權、存單。

　　64.ABC【解析】經(jīng)濟因素影響利率期貨價格波動，經(jīng) 濟因素包括經(jīng)濟周期、通貨膨脹率、經(jīng)濟狀況。

　　65.BCD【解析】商品期貨包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、和能源期貨。B、C、D選項分別屬于金屬期貨、能源期貨、農(nóng)產(chǎn)品期貨。A選項不屬于商品期貨。

　　66.ACD【解析】根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權成交量統(tǒng)計報告顯示，從全球地區(qū)分布來看，北美、歐洲、亞太地區(qū)三足鼎立，拉美等其他地區(qū)則占據(jù)較小的市場份額。

　　67.B【解析】滬深300指數(shù)的樣本股包括208家滬市個股和92家深市個股。

　　68.ABD【解析】并不是所有的金融期貨都采用現(xiàn)金交割，如外匯期貨和各種債券期貨也要發(fā)生實物交割。所以，選項C不正確。

　　69.ABC 【解析】股指期貨是以一籃子股票價格為基準的，屬于期貨領域。

　　70.ACD【解析】滬深300指數(shù)成份股的選取標準是： 1.上市交易時間超過一個季度; 2.非sT股; 3.股票價格無明顯異常波動或市場操縱; 4.公司經(jīng)營狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題; 5.剔除其他經(jīng)老師認定不能進入指數(shù)的股票。

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　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測

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　　71.ABCD【解析】期權交易指令一般包括：申報方向、數(shù)量、合約、合約月份及年份、執(zhí)行價格、類型、期權價格、市價或限價等。

　　72.ABC【解析】不存在D選項所述標價法。

　　73.AD【解析】權利金也稱為期權費、期權價格，是期權買方為取得期權合約所賦予的權利而支付給賣方的費用。

　　74.CD【解析】A選項上海期貨交易所燃料油期貨合約的最低交易保證金是合約價值的8 %;8 選項上海期貨交易所黃金期貨合約的最低交易保證金是合約價值的7%。

　　75.ABC【解析】按照期權執(zhí)行價格與標的物市場價格的關系的不同，可將期權分實值期權，虛值期權，平值期權這三種。

　　76.ABD【解析】影響權利金的基本因素包括：標的物市場價格、執(zhí)行價格、標的物市場價格波動率、距到期時剩余時間、無風險利率等。

　　77.ABCD【解析】天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，中國、日本、馬來西亞、新加坡等地都有橡膠期貨交易。

　　78 AC【解析】A選項交易單位是10噸/手;交易手續(xù) 費不超過6元/手。

　　79.ABC【解析】對于美式期權來說，有效期長的期權包含了有效期短的期權的所有的執(zhí)行機會，而且有效期越長，標的物市場價格向買方所期望的方向變動的可能性越大，買方行使期權的機會越多，獲利的機會也就越多。

　　80. 要求交易者對現(xiàn)貨商品的貿(mào)易、運輸、儲存等比較熟悉，因此參與者多是有現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營背景的企業(yè)。

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　　81.ACBD【解析】選擇好人市時機后，就可根據(jù)選項 A、B、C、D四個選項的方法建倉。

　　82.ABCD【解析】選項A,B、C、D都是影響因素。

　　83.ABC【解析】期貨市場風險雖然存在不確定因素，但也不是不可預測的。期貨市場風險的產(chǎn)生與發(fā)展存在著自身的運行規(guī)律?？梢愿鶕?jù)歷史資料、統(tǒng)計數(shù)據(jù)對期貨市場變化過程進行預先測定，掌握其征兆和可能產(chǎn)生的后果，并完善風險監(jiān)管制度、采取有效措施，對期貨市場風險進行防范，達到規(guī)避風險、減弱風險的目的。 ’

　　84.AB【解析】套利交易是期貨市場的交易方式之一，對期貨市場健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在：有助于期貨價格與現(xiàn)貨價格、不同期貨合約價格之間的合理價差關系的形成;套利行為有助于市場流動性的提高。

　　85. 戶所有，除下列可轉化的情形，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　86.ABCD【解析】目前由國家最高立法機關，全國人大及其常委會指定的，專門系統(tǒng)地規(guī)范和調整期貨市場各主題間權利義務的期貨法還沒有?！睹穹ㄍ?則》、《刑法》、《行政復議法》、《仲裁法》、《公司法》、《合同法》等法律的相關內容從不同的角度對期貨市場具有規(guī)范和調整的作用。

　　87.BC【解析】由中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的法律法規(guī)是：《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》。前者是2007年 4月15 日發(fā)布，后者是2007年4月19日發(fā)布。A選項為國務院發(fā)布的，D選項為原國家發(fā)展計劃委員會發(fā)布。

　　88 .ABCD【解析】當某合約按結算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時，交易所有權根據(jù)市場情況，采取對部分或全部會員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金，限制部分或全部會員出金，暫停部分會員或全部會員開新倉，調整漲跌停板幅度，限制平倉，強行平倉等一種或多種措施。

　　89.ACD【解析】從世界范圍看，目前外匯期貨期權交易的主要市場在美國、印度和巴西。

　　90.BCD【解析】國際收支狀況是一國對外經(jīng)濟活動的綜合反映，它對匯率的影響非常直接、迅速、明顯。

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　　91.AC【解析】國際收支平衡表分為經(jīng)常項目、資本項目、凈誤差與遺漏以及儲備資產(chǎn)增減額等項目。對匯率影響最大的是貿(mào)易項目和資本項目。貿(mào)易項目的順差或逆差和資本項目的順差或逆差直接影響貨幣匯率的上升或下降。

　　92.CD【解析】套期保值有效性的評價不是以單個的期貨或現(xiàn)貨市場的盈虧來判定，而是根據(jù)套期保值的“風險對沖”的實質，以兩個市場盈虧抵消的程度來評價。

　　93.CD【解析】套期保值是指生產(chǎn)經(jīng)營者在現(xiàn)貨市場上買進或賣出一定的現(xiàn)貨商品的同時，在期貨市場上賣出或買進與現(xiàn)貨品種相同、數(shù)量相當和方向相反的期貨商品。

　　94.AB【解析】市場利率上升，標的物期限較長的國債期貨合約價格的跌幅大于期限較短的國債期貨合約價格的跌幅，投資者可以擇機持有較長期國債期貨的空頭和較短期國債期貨的多頭，以獲取套利收益。市場利率下降，標的物期限較長的國債期貨合約價格的漲幅大于期限較短的國債期貨合約價格的漲幅，投資者可以擇機持有較長期國債期貨的多頭和較短期國債期貨的空頭，以獲取套利收益。

　　95.BD【解析】閃電圖和分時圖通常在日內交易使用。

　　96.BC【解析】觀察K線圖和竹線圖可以很明顯地看出市況“低開高收”還是“高開低收”，形象鮮明，直觀實用。

　　97.ABC【解析】道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)在“平均”指數(shù)中應用最為廣泛，屬于價格加權型指數(shù)，其分成由美國最大和最具流動性的30只藍籌股構成。

　　98.ABC【解析】價格呈趨勢變動，雖然價格上下波動，但在價格和內在價值規(guī)律的作用下，始終朝著一定的方向前進。

　　99.ABD【解析】金融時報指數(shù)分別有30種股票指數(shù)、100種股票指數(shù)及500種股票指數(shù)等三種指數(shù)。

　　100.BCD【解析】日經(jīng)225股價指數(shù)的樣本股包括制造業(yè)、金融業(yè)、運輸業(yè)等行業(yè)。