期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習十七

　　6.期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，監(jiān)事對期貨公司的經(jīng)營情況享有(　　)。

　　A.知情權(quán)

　　B.否決權(quán)

　　C.解釋權(quán)

　　D.同意權(quán)

　　7.期貨公司應當合理設(shè)置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度，對(　　)崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開。

　　A.關(guān)鍵

　　B.所有

　　C.交易

　　D.結(jié)算

　　8.客戶可以多種委托方式下達交易指令。其中，以書面方式下達交易指令的，應當填寫(　　)。

　　A.授權(quán)委托書

　　B.書面交易指令單

　　C.期貨經(jīng)紀合同

　　D.風險責任承擔書

　　9.期貨公司應當將結(jié)算報告內(nèi)容及時通知客戶，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應在(　　)內(nèi)提出。

　　A.知道異議內(nèi)容后三日內(nèi)

　　B.收到結(jié)算報告后五日內(nèi)

　　C.期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　D.交易完成后3個工作日

　　10.(　　)應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨公司

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

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　　報名流程

　　11.依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　12.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得(　　)核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.國家外匯管理局

　　D.期貨交易所4

　　13.吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每(　　)參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　14.期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負責人，孫某經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司(　　)。

　　A.能夠為孫某辦理

　　B.除有中國證監(jiān)會派出機構(gòu)認可的正當理由外，不能為孫某辦理

　　C.不能為孫某辦理，因為其已經(jīng)喪失了任職資格

　　D.不能為孫某辦理，但仍具有任職資格

　　15.A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權(quán)比例達到(　　)，必須報中國證監(jiān)會批準。

　　A.5%

　　B.100%

　　C.50%

　　D.70%

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　　16.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應不少于(　　)。

　　A.3人

　　B.5人

　　C.15人

　　D.30人

　　17.期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀服務的，(　　)風險管理要求。

　　A.不得提高

　　B.不得降低

　　C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

　　D.由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

　　18.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當審議并決定(　　)，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

　　A.客戶保證金安全存管制度

　　B.人事管理制度

　　C.財務管理制度

　　D.績效管理制度

　　19.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是(　　)。

　　A.董事長是總經(jīng)理的表叔

　　B.總經(jīng)理是首席風險官的弟弟

　　C.董事長是總經(jīng)理的前夫

　　D.董事長和首席風險官是非常要好的朋友

　　20.首席風險官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風險官應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司(　　)報告。

　　A.總經(jīng)理

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)事會

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　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》常考知識點

　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應當滿足期貨業(yè)務的需要。

　　2.【答案】C

　　【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　3.【答案】C幫

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

　　5.【答案】D

　　【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設(shè)獨立董事。

　　6.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司應當合理設(shè)置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>

　　9.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十一條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議;客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

　　10.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。

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　　11.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　13.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

　　15.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　16.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　17.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。

　　18.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　20.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

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