期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習十八

　　6.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(　　)。

　　A.相互混合、統(tǒng)一管理

　　B.相互獨立、分級管理

　　C.相互獨立、分別管理

　　D.相互混合、分級管理

　　7.某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當(　　)。

　　A.拒絕錢某，應為二者具有利害關系

　　B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

　　C.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

　　D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

　　8.尚未取得(　　)資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業(yè)務資格，

　　A.證券經紀業(yè)務

　　B.期貨經紀業(yè)務

　　C.金融期貨經紀業(yè)務

　　D.商品期貨經紀業(yè)務

　　9.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，應當至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.8000萬元

　　D.1億元

　　10.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在(　　)以上。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

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　　11.A期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后一直未取得期貨交易結算會員資格，根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，從該公司獲得期貨交易結算業(yè)務資格之日起(　　)內，如果還未取得期貨交易所結算會員資格的，該期貨公司的金融期貨結算業(yè)務資格便自動失效。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　12.下列不能構成貪污罪的主體是(　　)。

　　A.甲為某國有期貨公司工作人員

　　B.乙為某國有期貨經紀公司派到民營期貨經紀公司從事公務的人員

　　C.丙為某國有期貨經紀公司里面的臨時工

　　D.丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

　　13.作為一種新興的違法犯罪行為，洗錢活動日益猖獗，近年來我國一直把洗錢行為作為重點打擊對象，向洗錢行為全面開戰(zhàn)。根據(jù)《刑法》的規(guī)定，下列行為中不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是(　　)。

　　A.提供資金賬戶的

　　B.協(xié)助將資金匯往境外的

　　C.協(xié)助將財產轉為現(xiàn)金、金融支票、有價證券的

　　D.不知是犯罪所得而幫助其轉移資金的

　　14.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行(　　)測試。

　　A.流動陛

　　B.可行性

　　C.實用性

　　D.敏感性

　　15.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提(　　)。

　　A.資產減值準備

　　B.凈資產減值準備

　　C.期貨風險準備金

　　D.期貨保證金減值準備

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　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》常考知識點

　　16.期貨公司應當按照分類、(　　)、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

　　A.流動性

　　B.收益率

　　C.凈資本

　　D.折舊率

　　17.李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應(　　)。

　　A.調減注冊資本

　　B.增加凈資本

　　C.調減凈資本

　　D.增加流動負債

　　18.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于客戶權益總額的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.7%

　　19.某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風險監(jiān)管報表，在向證監(jiān)會派出機構報送之前，必須經過相關人員簽字確認，下列人員不屬于上述相關人員的是(　　)。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.期貨公司法定代表人

　　C.經營管理主要負責人

　　D.財務負責人

　　20.不屬于風險監(jiān)管報表的內容的是(　　)。

　　A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表

　　B.凈資本計算表

　　C.資產調整值計算表

　　D.客戶分離資產報表

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令。以書面方式下送交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>

　　2.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時間早于李某，因此應當傳遞王某的指令。

　　3.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度。

　　5.【答案】B

　　【解析】有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。

　　7.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

　　8.【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當取得金融期貨經紀業(yè)務資格。

　　9.【答案】C

　　【解析】期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元。

　　10.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3年以上。

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　　11.【答案】D

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格;期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

　　12.【答案】C

　　【解析】貪污罪的犯罪主體必須是國家工作人員，ABD三項中甲乙丁都屬于國家工作人員，C項中的丁不具有國家工作人員的身份。

　　13.【答案】D

　　【解析】洗錢罪只有在故意的情況下才可構成，過失不構成洗錢罪。

　　14.【答案】D

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。

　　15.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

　　17.【答案】C

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。

　　18.【答案】C

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元; (二)凈資本不得低于客戶權益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產的比例不得低于40%;(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100%;(六)負債與凈資產的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。

　　19.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業(yè)務報表和客戶管理報表等。

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