期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)十九

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》常考知識點

　　6.國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　A.套期保值

　　B.誠實信用

　　C.公平公正

　　D.差價交易

　　7.期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.交割倉庫不得出具倉單

　　B.交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

　　C.交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D.交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　8.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同(　　)制定。

　　A.國務(wù)院財政部門

　　B.國務(wù)院稅務(wù)部門

　　C.國務(wù)院商務(wù)部門

　　D.國務(wù)院期審計部門

　　9.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司(　　)規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

　　A.長期性經(jīng)營

　　B.持續(xù)性經(jīng)營

　　C.穩(wěn)健性經(jīng)營

　　D.營利性經(jīng)營

　　10.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其(　　)，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　A.重組改造

　　B.繳納罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期改正

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　　11.公司制期貨交易所采用(　　)的組織形式。

　　A.無限責(zé)任公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.合伙制公司

　　12.依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由(　　)指定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.客戶

　　13.會員制期貨交易所會員大會有(　　)以上會員參加方為有效。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　14.我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由(　　)委派。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院

　　C.商務(wù)部

　　D.中國證監(jiān)會

　　15.關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會

　　B.期貨交易所會員大會由大會主席主持

　　C.期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免

　　D.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆

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　　報名流程

　　16.會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的(　　)在會議記錄上簽名。

　　A.理事

　　B.理事和工作人員

　　C.理事和記錄員

　　D.投贊成票的理事

　　17.會員制期貨交易所會員享有(　　)的權(quán)利。

　　A.執(zhí)行會員大會、理事會決議

　　B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　D.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　18.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員(　　)，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

　　B.收入規(guī)模

　　C.人員情況

　　D.盈利情況

　　19.客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券(　　)。

　　A.在市場上回購

　　B.進(jìn)行公證

　　C.妥善保存

　　D.提交期貨交易所

　　20.期貨交易所不需要編制并及時公布(　　)。

　　A.日報表

　　B.周報表

　　C.月報表

　　D.年報表

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

　　5.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　6.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　10.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

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　　11.【答案】C

　　【解析】期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳;公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　13.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　14.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

　　15.【答案】C

　　【解析】A項中國證監(jiān)會有權(quán)提議理事會的召開，但是無權(quán)提議會員大會的召開;B項召開期貨交易所會員大會由理事長主持;D項總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。

　　16.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

　　17.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項屬于公司制期貨交易所享有的權(quán)利。

　　18.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　19.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。

　　20.【答案】A

　　【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

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