期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)二十
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1.期貨公司變更注冊資本時(shí),不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料是( )。
A.主要部門負(fù)責(zé)人情況表
B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細(xì)方案
D.擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議
2.期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中不包括( )。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.申請日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
3.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
4.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( ),對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A.監(jiān)事會(huì)
B.獨(dú)立董事
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.首席執(zhí)行官
5.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )審查部門或者崗位,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。
A.結(jié)算
B.交易
C.合規(guī)
D.法律
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期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》??贾R點(diǎn)
2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點(diǎn)名詞記憶匯總
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總
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6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在( )向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
B.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)
C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)
D.每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
7.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保( )優(yōu)先。
A.客戶利益
B.社會(huì)利益
C.公司利益
D.國家利益
8.在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)( )。
A.向董事會(huì)報(bào)告
B.拒絕簽字
C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.注明自己的意見和理由
9.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知( ),并向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.全體股東
B.證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.全體客戶
10.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處( )以下罰款。
A.3萬元
B.5萬元
C.10萬元
D.20萬元
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11.關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是( )。
A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),不得對客戶作出營利保證
D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則
12.我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國人民銀行
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
13.具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???。
A.3年
B.5年
C.8年
D.10年
14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個(gè)工作日
B.3個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日
D.7個(gè)工作日
15.期貨公司可以在公司董事長失蹤時(shí),按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過( )。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
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16.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后,欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成
外匯轉(zhuǎn)移至美國,并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶,并在收取 “手續(xù)費(fèi)”400萬元后,將該資金折換成438萬美元,以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成( )。
A.走私罪
B.洗錢罪
C.逃匯罪
D.單位受賄罪
17.某甲在國有期貨公司任職,某乙有求于他的職務(wù)行為,給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事,但因故未成。某乙見事未成,要求某甲退還好處費(fèi),某甲拒不退還,并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為( )。
A.受賄罪
B.詐騙罪
C.敲詐勒索罪
D.受賄罪與敲詐勒索罪
18.下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是( )。
A.維護(hù)客戶和公司的合法利益
B.保護(hù)客戶、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)
D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.1個(gè)工作日
B.2個(gè)工作日
C.3個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日
20.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由( )從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨公司
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參考答案與解析
1.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司變更注冊資本,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料:(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會(huì)關(guān)于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細(xì)方案; (五)模擬計(jì)算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;(六)本辦法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第十六條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料:(七)擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議。
2.【答案】D
【解析】題中D項(xiàng)屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。
3.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
4.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
5.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位,管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
6.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù):(一)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告;(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
7.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,以專業(yè)的技能,勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托,維護(hù)客戶的合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確??蛻衾鎯?yōu)先。
8.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定,在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
9.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定,期貨公司有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉。
10.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定,未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
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11.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:(一)誠實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);(二)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
12.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
13.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
14.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
15.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定,期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件盼人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三款規(guī)定,代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
16.【答案】B
【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉(zhuǎn)移資金,對走私行為并沒有共同的故意,因此不構(gòu)成走私罪(共犯)。根據(jù)《刑法》第一百九十一條的規(guī)定,乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。
17.【答案】A
【解析】題中甲并沒有詐騙的行為,不構(gòu)成詐騙罪;C項(xiàng)中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段,迫使被害人交出財(cái)物的行為。乙將財(cái)產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實(shí)施的,因此不構(gòu)成敲詐勒索罪。
18.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定,期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。第三十九條規(guī)定,期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則,謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),維護(hù)客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng),不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。
19.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查,每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
20.【答案】C
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定,非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
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