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期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)三

更新時(shí)間:2015-01-27 10:31:58 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)三,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理,預(yù)祝廣大備考考生順利通過(guò)期貨從業(yè)資格考試!

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  1.有關(guān)趨勢(shì)線的說(shuō)法不正確的是(  )。

  A.能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在

  B.趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性

  C.有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效

  D.趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越無(wú)效

  2.下列圖形中,能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是(  )。

  A.K線圖

  B.條形圖

  C.點(diǎn)數(shù)圖

  D.移動(dòng)平均線

  3.下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)?(  )

  A.WMS=85

  B.WMS=15

  C.K=85

  D.D=85

  4.世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是(  )。

  A.倫敦證券交易所

  B.芝加哥交易所

  C.阿姆斯特丹證券交易所

  D.法蘭西證券交易所

  5.金融期貨三大類(lèi)別中不包括(  )。

  A.股票期貨

  B.利率期貨

  C.外匯期貨

  D.石油期貨

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  6.關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是(  )。

  A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

  B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

  C.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)率先推出

  D.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn),但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

  7.短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于(  )。

  A.外匯期貨

  B.股指期貨

  C.利率期貨

  D.商品期貨

  8.股指期貨的交割方式是(  )。

  A.以某種股票交割

  B.以股票組合交割

  C.以現(xiàn)金交割

  D.以股票指數(shù)交割

  9.第一家推出期權(quán)交易的交易所是(  )。

  A.CBOT

  B.CME

  C.CBOE

  D.LME

  10.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期(  )。

  A.成正比

  B.成反比

  C.成導(dǎo)數(shù)關(guān)系

  D.沒(méi)有關(guān)系

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  11.2月10日,某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)人一張3月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán),同時(shí),他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是(  )點(diǎn)。

  A.20

  B.120

  C.180

  D.300

  12.比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合,下列說(shuō)法正確的是(  )。

  A.跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同,期限相同

  B.寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同,期限不同

  C.跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過(guò)同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來(lái)實(shí)現(xiàn)的

  D.底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度,才能使投資者獲利

  13.操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是(  )。

  A.共同基金

  B.對(duì)沖基金

  C.期貨投資基金

  D.套利基金

  14.第一只期貨投資基金于(  )年在美國(guó)出現(xiàn)。

  A.1949

  B.1950

  C.1969

  D.1970

  15.在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是(  )。

  A.CTA

  B.CPO

  C.FCM

  D.TM

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  16.以(  )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是由政府下屬的部門(mén)或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。

  A.英國(guó)

  B.新加坡

  C.美國(guó)

  D.日本

  17.政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于(  )。

  A.可控風(fēng)險(xiǎn)

  B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

  C.代理風(fēng)險(xiǎn)

  D.交易風(fēng)險(xiǎn)

  18.下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是(  )。

  A.交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)

  B.客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

  C.客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

  D.對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全

  19.(  )表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。

  A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率

  B.市場(chǎng)資金集中度

  C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率

  D.期貨價(jià)格變動(dòng)率

  20.在我國(guó),對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.期貨交易所

  D.期貨公司

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  參考答案與解析

  1.【答案】D【解析】趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越有效。

  2.【答案】D【解析】MA最基本的思想是消除價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)的影響,尋求價(jià)格波動(dòng)的趨勢(shì)。

  3.【答案】A【解析】當(dāng)WMS高于80,即處于超賣(mài)狀態(tài)。

  4.【答案】B【解析】芝加哥商品交易所創(chuàng)立于1874年,期初以農(nóng)產(chǎn)品交易為主,1972年,該所為進(jìn)行外匯期貨貿(mào)易而組建了國(guó)家貨幣市場(chǎng)分部,增加了90天的短期美國(guó)國(guó)庫(kù)券和3個(gè)月歐洲美元定期存款期貨交易。

  5.【答案】D【解析】金融期貨包括三大類(lèi):外匯期貨、利率期貨和股指期貨,石油期貨屬于商品期貨中的能源期貨。

  6.【答案】D【解析】外匯期貨能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)。

  7.【答案】℃【解析】利率期貨是指以債券類(lèi)證券為標(biāo)的物的期貨合約,它可以回避銀行利率波動(dòng)所引起的證券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。利率期貨一般可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨,前者大多以銀行同業(yè)拆借3市場(chǎng)月期利率為標(biāo)的物,后者大多以5年期以上長(zhǎng)期債券為標(biāo)的物。短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于利率期貨。

  8.【答案】C【解析】股指期貨采用現(xiàn)金交割,在交割日通過(guò)結(jié)算差價(jià)用現(xiàn)金來(lái)結(jié)清頭寸,這不同于商品期貨。

  9.【答案】C【解析】1973年,第一家期權(quán)交易所――芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)成立。

  10.【答案】A【解析】一般來(lái)講,期權(quán)剩余的有效日期越長(zhǎng),其時(shí)間價(jià)值就越大。

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  11.【答案】A【解析】該投資者進(jìn)行的是空頭看跌期權(quán)垂直套利,最大收益=(高執(zhí)行價(jià)格-低執(zhí)行價(jià)格)-凈權(quán)利金=(10200-10000)-180=20(點(diǎn))。

  12.【答案】C【解析】跨式組合期權(quán)交易策略,它由具有相同協(xié)議價(jià)格、相同期限、同種股票的一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)組成,其分為兩種:底部跨式組合和頂部跨式組合。寬跨式組合有時(shí)也稱(chēng)為底部垂直價(jià)差組合,它是由投資者購(gòu)買(mǎi)相同到期日但協(xié)議價(jià)格不同的一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)組成,其中看漲期權(quán)的協(xié)議價(jià)格高于看跌期權(quán)。

  13.【答案】A【解析】共同基金幾乎不使用信貸杠桿等金融放大工具,操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益。

  14.【答案】A【解析】1949年,美國(guó)海登斯通證券公司的經(jīng)紀(jì)人理查德•道前建立了第一個(gè)公開(kāi)發(fā)售的期貨基金。

  15.【答案】A【解析】在一個(gè)期貨投資基金中,商品交易顧問(wèn)(CTA)受聘于商品基金經(jīng)理(CPO),對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作,決定投資期貨的策略。

  16.【答案】D【解析】以美國(guó)為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是通過(guò)制定一整套專(zhuān)門(mén)的基金管理法規(guī)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。以英國(guó)為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是通過(guò)一些間接的法規(guī)來(lái)制約基金業(yè)的活動(dòng),并沒(méi)有全國(guó)性管理機(jī)構(gòu),主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行自我監(jiān)管。

  17.【答案】B【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制的風(fēng)險(xiǎn)。具體包括兩類(lèi):宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)。宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)具體可分為不可抗力的自然因素變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn),以及由于政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)。

  18.【答案】B【解析】期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種:一是由于期貨公司自身的原因而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),另外一種風(fēng)險(xiǎn)是由于客戶方面的原因而給期貨公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),如客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為等。

  19.【答案】A【解析】市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率= ×100%,此指標(biāo)表明在近N日(N通常取值為3)內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。如果其變動(dòng)大小超過(guò)某特定值(或者說(shuō)臨界值),可以確定期貨市場(chǎng)價(jià)格將發(fā)生大幅波動(dòng)。

  20.【答案】B【解析12000年12月,我國(guó)成立了中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。協(xié)會(huì)依據(jù)企業(yè)的意愿而進(jìn)行行業(yè)自治、協(xié)調(diào)和自我管理。

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