期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)十九

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　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有(　　)。

　　A.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.保證金制度

　　D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　2.未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.信托投資

　　C.股票交易

　　D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　3.期貨公司辦理(　　)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更公司形式

　　D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是(　　)。

　　A.制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)

　　B.開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動(dòng)

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　5.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同(　　)等有關(guān)部門制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.工商行政管理部門

　　D.外匯管理部門

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　　6.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

　　C.宣告該期貨公司破產(chǎn)

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

　　7.下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的

　　B.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　8.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有(　　)行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述

　　B.所出具的文件有虛假記載

　　C.所出具的文件有重大遺漏的

　　D.組織變相期貨交易活動(dòng)

　　9.下列各項(xiàng)關(guān)于洗錢罪的表述正確的是(　　)。

　　A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪

　　B.行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為，不構(gòu)成洗錢罪

　　C.行為人鄭某明知林某系黑社會(huì)組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪

　　D.某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財(cái)以資金的方式匯往國外，該單位不構(gòu)成洗錢罪

　　10.“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其(　　)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.管理地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.職業(yè)地位

　　D.作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

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　　11.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是(　　)。

　　A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷

　　B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡歷

　　C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會(huì)員或者股東出資證明

　　12.期貨交易所因下列(　　)情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

　　B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　C.會(huì)員大會(huì)決定解散

　　D.股東大會(huì)決定解散

　　13.下列關(guān)于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

　　B.1/2以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

　　C.1/3以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

　　14.屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是(　　)。

　　A.主持期貨交易所的日常工作

　　B.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng)懲

　　C.擬訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

　　D.主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議

　　15.下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度

　　B.交易糾紛的處理方式

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.期貨交易信息的發(fā)布方法

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　　16.會(huì)員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是(　　)。

　　A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

　　C.理事會(huì)認(rèn)為必要

　　D.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4/5

　　17.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.返還客戶交納的傭金

　　B.返還客戶保證金

　　C.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

　　D.交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　18.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會(huì)員的保全措施說法正確的是(

　　A.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

　　B.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

　　C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格該機(jī)構(gòu)按客

　　D.不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用

　　19.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　D.期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

　　20.中國證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括(　　)。

　　A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.期貨交易所發(fā)展計(jì)劃

　　C.期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.期貨交易所客戶的要求

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　　參考答案與解析

　　1.【答案]ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(一)保證金制度;(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度; (三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度;(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　3.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式。(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　【答案】AB

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：(一)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);(二)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)。

　　5.【答案】ABD

　　【解析】境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　6.【答案】ABD

　　【解析】只有人民法院有權(quán)宣告破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無權(quán)宣告期貨公司破產(chǎn)。

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條的規(guī)定，下列行為屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺(tái)或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的;(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(三) 以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。

　　8.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9.【答案】ABD

　　【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時(shí)才構(gòu)成犯罪，因此B項(xiàng)不構(gòu)成洗錢罪;C項(xiàng)構(gòu)成洗錢罪;D項(xiàng)中制假行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，也不構(gòu)成洗錢罪。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

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　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

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　　11.【答案】BD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(四)擬加入會(huì)員或者股東名單;(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷;(六)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明。

　　12.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;(三)中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　13.【答案】BD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會(huì)提議。理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。

　　14.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)(二)主持期貨交易所的日常工作;(八)擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;(十一)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員;(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：(一)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作。

　　15.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

　　17.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的，損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

　　19.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　20.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

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