期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習二十

更新時間：2015-03-12 14:08:59 來源：|0

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摘要期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習二十，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理，預祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試！

　　1.在期貨交易過程中出現(xiàn)(　　)情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。

　　A.地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

　　B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

　　C.出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險

　　D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形

　　2.發(fā)生(　　)重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務支出或投資事項

　　D.期貨交易所的可能帶來較大財務風險的重大財務決策

　　3.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，(　　)對期貨公司進行自律性管理。

　　A.證券公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　4.期貨公司變更股權，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括(　　)。

　　A.持有10%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有10%以上股權的股東受讓股權

　　B.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上

　　C.持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

　　D.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到10%以上

　　5.期貨公司有(　　)情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.擬更換人事經(jīng)理

　　B.客戶發(fā)生透支、穿倉

　　C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

　　D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

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　　6.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的(　　)滿足風險監(jiān)管指標標準。

　　A.現(xiàn)金流量表

　　B.資產(chǎn)負債表

　　C.凈資本

　　D.其他財務指標

　　7.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行(　　)職責。

　　A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

　　B.研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度

　　C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

　　D.審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

　　8.期貨公司的下列人員中有權對年度報告簽署確認意見的是(　　)。

　　A.監(jiān)事

　　B.工會主席

　　C.財務負責人

　　D.高級管理人員

　　9.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權采取(　　)措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

　　A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

　　B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

　　C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

　　D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)

　　10.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有(　　)行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息

　　B.利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息

　　C.對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密

　　D.代理客戶從事期貨交易

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　　11.對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采取(　　)措施。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.在證監(jiān)會網(wǎng)站公示

　　12.擅自設立金融機構(gòu)罪中的金融機構(gòu)是指(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀公司

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　13.甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成(　　)。

　　A.貪污罪

　　B.挪用公款罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務侵占罪

　　14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，應當(　　)。

　　A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

　　B.予以警告

　　C.撤銷任職資格

　　D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

　　15.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在(　　)情形，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.未按規(guī)定參加資格年檢

　　B.未通過資格年檢

　　C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

　　D.連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

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　　《法律法規(guī)》常考知識點

　　16.期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效，但(　　)情形除外。

　　A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

　　B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

　　C.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

　　D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任期貨公司總經(jīng)理

　　17.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年的情形是(　　)。

　　A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷

　　B.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷

　　C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷

　　D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷

　　18.下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是(　　)。

　　A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年

　　B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

　　19.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取(　　)步驟。

　　A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

　　B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務

　　C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案

　　20.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下(　　)行為。

　　A.作獲利保證

　　B.共擔風險

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導客戶

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　　《法律法規(guī)》?？贾R點

　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進人異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行;(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險;(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　3.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

　　4.【答案】BC

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

　　5.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告： (一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施;(二)擬更換董事長、總經(jīng)理;(三)財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準;(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

　　6.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額; (二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準;(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

　　7.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

　　8.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見;法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)。

　　10.【答案】ABD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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　　11.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】擅自成立金融機構(gòu)罪，是指未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的行為。期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機構(gòu)。

　　13.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，其他國有金融機構(gòu)委派到非國有機構(gòu)從事公務的人員有前款行為的，依照本法第二百八十四條的規(guī)定定罪處罰，即構(gòu)成挪用公款罪。職務侵占罪是非國家工作人員利用職權占有公司財產(chǎn)的行為，甲國有企業(yè)派往非國有企業(yè)執(zhí)行公務的人員，屬于國家工作人員，不構(gòu)成職務侵占罪。

　　14.【答案】AD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　15.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事;(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。

　　17.【答案】BCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

　　18.【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第二款規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　19.【答案】AC

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

　　20.【答案】ABCD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

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