銀行從業(yè)資格銀行管理考點(diǎn)精選：合規(guī)管理

更新時(shí)間：2016-07-29 09:43:07 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2016年下半年銀行業(yè)初級(jí)從業(yè)資格考試將于10月份舉行，《銀行管理》是考試科目，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布銀行從業(yè)資格銀行管理考點(diǎn)精選：合規(guī)管理供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助各位備考。銀行從業(yè)資格銀行管理考點(diǎn)精選：合規(guī)管理

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　　合規(guī)管理

　　A 合規(guī)管理的相關(guān)概念：

　　合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位。

　　B 合規(guī)管理的目標(biāo)：

　　合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。

　　商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

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　　合規(guī)管理體系的基本要素：

　　C 合規(guī)管理體系的基本要素

　　商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下基本要素：

　　(1)合規(guī)政策;

　　(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;

　　(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;