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銀行資格考試(風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè))初級考試大綱

更新時(shí)間:2016-09-27 14:51:24 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽230收藏115

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  【摘要】根據(jù)中國銀行業(yè)協(xié)會《關(guān)于開展2016年下半年銀行業(yè)專業(yè)人員初級職業(yè)資格考試報(bào)名工作的通知》得知,2016年下半年銀行業(yè)初級資格考試定于10月29-30日舉行,根據(jù)有關(guān)部門要求,同時(shí)緊密結(jié)合銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展和監(jiān)管政策的變化,我會將于下半年考試中啟用新考試大綱。環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布銀行資格考試(風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè))初級考試大綱供廣大考生參考學(xué)習(xí),更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格考試頻道。銀行資格考試(風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè))初級考試大綱

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中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試專業(yè)實(shí)務(wù)科目(風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè))初級考試大綱

  【考試目的】

  風(fēng)險(xiǎn)管理初級考試基于國內(nèi)外監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威框架/體系,緊密結(jié)合國內(nèi)銀行業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本實(shí)踐,定位于針對銀行機(jī)構(gòu)全員的基本認(rèn)知,特別是分支行/基層從業(yè)人員,統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念和術(shù)語,掌握風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識、風(fēng)險(xiǎn)文化、風(fēng)險(xiǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)偏好、三道防線等基本內(nèi)容,注重與基層實(shí)務(wù)工作相關(guān)的信用風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)。

  【考試內(nèi)容】

  一、風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)

  (一)了解風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)與收益、損失的關(guān)系;

  (二)掌握商業(yè)銀行五種風(fēng)險(xiǎn)管理策略的基本原理和主要作用;

  (三)掌握商業(yè)銀行面臨的八種主要風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容、分類和特性;

  (四)了解風(fēng)險(xiǎn)管理對商業(yè)銀行經(jīng)營的重要意義和作用;

  (五)了解商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理模式演進(jìn)的四個(gè)階段;

  (六)掌握商業(yè)銀行資本的基本內(nèi)容、分類和作用;

  (七)了解監(jiān)管資本的基本內(nèi)容和構(gòu)成要素;

  (八)了解銀監(jiān)會最低資本充足率要求;

  (九)了解銀監(jiān)會杠桿率要求及與資本充足率的關(guān)系。

  二、風(fēng)險(xiǎn)管理體系

  (一)了解董事會、高管層在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé),熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé);

  (二)熟悉風(fēng)險(xiǎn)治理、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)文化、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)的基本內(nèi)容;

  (三)掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程;

  (四)熟悉內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請各位查看,更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校銀行從資格頻道或論壇,我們愿與廣大考生朋友探討交流,共求進(jìn)步!如果覺得這篇文章對您有所幫助,可以手動Ctrl+D收藏,方便查閱。小編及時(shí)更新相關(guān)資訊,歡迎持續(xù)關(guān)注。以上是小編為大家推薦的銀行資格考試(風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè))初級考試大綱相關(guān)信息。

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  三、信用風(fēng)險(xiǎn)管理

  (一)掌握法人客戶、個(gè)人客戶和貸款組合的信用風(fēng)險(xiǎn)識別要點(diǎn);

  (二)了解三種主要的信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法;

  (三)熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告的對象、指標(biāo)和業(yè)務(wù)流程;

  (四) 掌握信用風(fēng)險(xiǎn)控制的限額管理、環(huán)節(jié)控制和業(yè)務(wù)實(shí)踐;

  (五)了解撥備管理、不良資產(chǎn)處置等信用風(fēng)險(xiǎn)抵補(bǔ)措施。

  四、市場風(fēng)險(xiǎn)管理

  (一)掌握市場風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容及其分類;

  (二)掌握交易賬戶與銀行賬戶的劃分標(biāo)準(zhǔn);

  (三)了解市場風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系的構(gòu)成,重點(diǎn)了解董事會、高管層,以及各部門的管理職責(zé);

  (四)了解市場風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法及其優(yōu)缺點(diǎn),包括缺口分析、

  久期分析、外匯敞口分析、敏感性分析、VaR;

  (五)了解市場風(fēng)險(xiǎn)主要監(jiān)控手段,包括限額管理、壓力測試和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等;

  (六)了解銀行賬戶利率風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容,包括風(fēng)險(xiǎn)定義、計(jì)量方法和監(jiān)管要求。

  五、 操作風(fēng)險(xiǎn)管理

  (一)掌握操作風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容和主要形式;

  (二)了解操作風(fēng)險(xiǎn)管理的主要框架,包括治理結(jié)構(gòu)、政策制度、信息系統(tǒng)、三道防線;

  (三)了解操作風(fēng)險(xiǎn)三大管理工具;

  (四)了解主要業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制手段。

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  六、 流動性風(fēng)險(xiǎn)管理

  (一)掌握流動性風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容和流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的作用;

  (二)熟悉流動性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)部因素和外部因素;

  (三)掌握流動性風(fēng)險(xiǎn)短期計(jì)量指標(biāo)和中長期結(jié)構(gòu)性指標(biāo);

  (四)了解流動性風(fēng)險(xiǎn)限額的作用、管控、預(yù)警及報(bào)告,了解流動性風(fēng)險(xiǎn)的控制手段。

  七、其他風(fēng)險(xiǎn)管理

  (一)掌握國別風(fēng)險(xiǎn)概念和主要類型;

  (二)了解何種事件或重大指標(biāo)變動產(chǎn)生國別風(fēng)險(xiǎn);

  (三)了解影響國別風(fēng)險(xiǎn)的主要因素;

  (四)掌握聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容;

  (五)了解聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的意義和作用;

  (六)了解聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)監(jiān)管要求;

  (七)了解商業(yè)銀行新產(chǎn)品/新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和主要風(fēng)險(xiǎn)類型;

  (八)掌握反洗錢的基本概念和洗錢活動的危害;

  (九)了解商業(yè)銀行反洗錢的法定義務(wù)和主要職責(zé)。

  八、銀行監(jiān)管與市場約束

  (一)熟悉銀行監(jiān)管的目標(biāo)、原則和標(biāo)準(zhǔn);

  (二)掌握風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的基本理念;

  (三)了解市場準(zhǔn)入的基本內(nèi)容;

  (四)了解現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管的主要內(nèi)容;

  (五)了解市場約束機(jī)制;

  (六)了解市場約束參與方及其作用。

  如本考試教材內(nèi)容與最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管要求有抵觸,以最新頒布的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

  本考試大綱和考試教材是2016年及以后一個(gè)時(shí)期考試命題的依據(jù),也是應(yīng)考人員備考的重要資料,考試范圍限定于大綱范圍內(nèi),但不局限于教材內(nèi)容。

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