2012年銀行公共基礎(chǔ)輔導(dǎo):相關(guān)法律法規(guī)(一)
銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定$lesson$
5.1中國人民銀行監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定
1.《中國人民銀行法》的通過、實(shí)施及修訂時(shí)間、修訂重點(diǎn)
2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權(quán)的范圍轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)
4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權(quán)的特殊情況及措施
5.2銀監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定
1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過、施行時(shí)間
2.監(jiān)管對(duì)象范圍
3.對(duì)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的強(qiáng)制性監(jiān)管措施
4.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)
5.審慎性監(jiān)管談話
6.強(qiáng)制風(fēng)險(xiǎn)披露
7.查詢涉嫌違法賬戶和申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)有關(guān)涉嫌違法資金
5.3違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施
1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類
2.對(duì)銀監(jiān)會(huì)從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施
3.對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位和個(gè)人的處理措施
4.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
5.4反洗錢法律制度
1.洗錢的概念及其三個(gè)階段
2.洗錢的常見方式
3.《反洗錢法》的通過、施行時(shí)間
4.中國人民銀行的反洗錢職責(zé)
5.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)
6.反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
7.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的通過、施行時(shí)間
8.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責(zé)
9.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中有關(guān)大額交易、可疑交易和免于報(bào)告交易的規(guī)定
10違反反洗錢法律規(guī)定的法律責(zé)任
環(huán)球網(wǎng)校隆重推出輔導(dǎo)套餐大優(yōu)惠
更多信息請(qǐng)關(guān)注:銀行從業(yè)資格考試頻道 銀行從業(yè)資格考試論壇
最新資訊
- 2021年銀行從業(yè)資格《銀行管理》知識(shí)點(diǎn):銀行對(duì)消費(fèi)者的主要義務(wù)2021-04-30
- 2021年銀行從業(yè)資格《公司信貸》知識(shí)點(diǎn):波特五力模型2021-04-30
- 2021年銀行從業(yè)資格《個(gè)人貸款》知識(shí)點(diǎn):個(gè)人貸款押品管理2021-04-30
- 2021年銀行從業(yè)資格《風(fēng)險(xiǎn)管理》知識(shí)點(diǎn):融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(負(fù)債角度)2021-04-30
- 2021年銀行從業(yè)資格《個(gè)人理財(cái)》知識(shí)點(diǎn):信托計(jì)劃2021-04-30
- 2021年銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)概況2021-04-30
- 2021年銀行從業(yè)資格《銀行管理》知識(shí)點(diǎn):銀行業(yè)消費(fèi)者的主要權(quán)利2021-04-29
- 2021年銀行從業(yè)資格《公司信貸》知識(shí)點(diǎn):行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生2021-04-29
- 2021年銀行從業(yè)資格《個(gè)人貸款》知識(shí)點(diǎn):農(nóng)戶貸款2021-04-29
- 2021年銀行從業(yè)資格《風(fēng)險(xiǎn)管理》知識(shí)點(diǎn):市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(資產(chǎn)角度)2021-04-29