試點期間上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易相關事項的通知
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【考試須知】
各上市商業(yè)銀行：
根據(jù)《關于上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點有關問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2010〕91號）的精神，現(xiàn)就試點期間上市商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）在上海證券交易所和深圳證券交易所參與債券交易的相關事項通知如下。
一、關于資格申請
1、商業(yè)銀行可進入證券交易所債券市場，參與集中競價交易系統(tǒng)的債券業(yè)務。
2、商業(yè)銀行在申請相關資格時，需提供申請書和基本信息登記表等相關文件，接受證券交易所的自律管理。
3、商業(yè)銀行應按照證券交易所的技術規(guī)范，開通通信線路，做好參與債券交易的技術準備。
二、關于債券交易
試點期間，商業(yè)銀行可以在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)，從事國債、企業(yè)債、公司債等債券品種的現(xiàn)券交易，以及經(jīng)相關監(jiān)管部門批準的其他品種交易。
商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點業(yè)務，應遵循證券交易所相關業(yè)務規(guī)則，維護市場秩序。
三、關于結算資格與債券登記、托管及結算方式
（一）結算資格
商業(yè)銀行可作為特殊結算參與人直接參與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“結算公司”）的債券登記結算業(yè)務。商業(yè)銀行在申請結算資格時，需提供申請書等相關文件，簽署證券資金結算協(xié)議，并接受結算公司的自律管理。
?。ǘ┵~戶開立
1、證券賬戶的開立
商業(yè)銀行可向結算公司滬、深分公司申請開立普通證券賬戶。商業(yè)銀行申請開戶時，應按《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，填寫《機構證券賬戶注冊申請表》，并提交法人營業(yè)執(zhí)照或加蓋公章的法人營業(yè)執(zhí)照復印件等申請材料；商業(yè)銀行應按照相關規(guī)定，合規(guī)使用已開立的證券賬戶。
2、清算交收賬戶的開立
為方便商業(yè)銀行進行債券業(yè)務的清算交收，結算公司滬、深分公司為商業(yè)銀行以法人為單位分別開立一個資金交收賬戶和對應的其他清算交收賬戶。結算公司對商業(yè)銀行資金交收賬戶的最低備付金暫設為零，互保金按照現(xiàn)行做法辦理。
（三）關于債券登記、托管及結算方式
商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點，應當遵守《中國證券登記結算有限責任公司債券登記、托管與結算業(yè)務細則》等相關業(yè)務規(guī)則進行相關的債券登記、托管和結算業(yè)務。
對于試點啟動后新發(fā)行的國債、企業(yè)債，可辦理雙向跨市場轉托管業(yè)務。
四、關于業(yè)務培訓及咨詢
為做好商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易的各項準備工作，本著優(yōu)質(zhì)高效服務的宗旨，證券交易所和結算公司將于近期公布商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點的業(yè)務指引，并組織專題業(yè)務培訓和咨詢，具體時間另行通知。
五、聯(lián)系人及聯(lián)系方式
1、上海證券交易所
袁偉榮（辦公電話：021-68802690，傳真：021-68807177，電子郵箱：wryuan@sse.com.cn）
2、深圳證券交易所
丁曉東（辦公電話：0755-25918532，電子郵箱：xdding@szse.cn）
3、中國證券登記結算公司
公司總部：朱巖（辦公電話：010-58598827，電子郵箱：yzhu@chinaclear.com.cn）
上海分公司：朱偉（辦公電話：021-68871855，電子郵箱：wzhu@chinaclear.com.cn）
深圳分公司：唐正力（辦公電話：0755-25987183，電子郵箱：zltang@chinaclear.com.cn）
特此通知。
中國證券登記結算有限責任公司
上海證券交易所
深圳證券交易所
二○一○年十月二十八日
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