證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人答記者問(6.30)

　　【摘要】6月30日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就一些熱點(diǎn)問題接受媒體采訪，回答了記者的提問，比如“有媒體報(bào)道，最近市場(chǎng)大幅調(diào)整是因?yàn)閳?chǎng)外配資賬戶被強(qiáng)制平倉(cāng)所致。請(qǐng)問如何看待這種觀點(diǎn)”等等。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人答記者問

　　近期，證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就一些熱點(diǎn)問題接受媒體采訪，回答了記者的提問。

　　問：有媒體報(bào)道，最近市場(chǎng)大幅調(diào)整是因?yàn)閳?chǎng)外配資賬戶被強(qiáng)制平倉(cāng)所致。請(qǐng)問如何看待這種觀點(diǎn)?

　　答：2014年9月以來，股票市場(chǎng)快速上漲，場(chǎng)外配資活動(dòng)較為活躍。證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)場(chǎng)外配資活動(dòng)持續(xù)關(guān)注，部分場(chǎng)外配資活動(dòng)對(duì)證券公司信息系統(tǒng)安全帶來較大風(fēng)險(xiǎn)，并涉嫌違反賬戶實(shí)名制、禁止出借證券賬戶等相關(guān)規(guī)定。我們通過對(duì)場(chǎng)外配資活動(dòng)的調(diào)查摸排，初步了解掌握了場(chǎng)外配資活動(dòng)的基本狀況和風(fēng)險(xiǎn)特征。

　　據(jù)調(diào)研了解，目前場(chǎng)外配資活動(dòng)主要通過恒生公司HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)和同花順系統(tǒng)接入證券公司進(jìn)行。三個(gè)系統(tǒng)接入的客戶資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)近5000億元，其中HOMS系統(tǒng)約4400億元，上海銘創(chuàng)約360億元，同花順約60億元。以恒生公司HOMS系統(tǒng)為例，近兩周以來強(qiáng)制平倉(cāng)金額合計(jì)約150億元，占市場(chǎng)交易量的比例很小。

　　問：有媒體報(bào)道，證券公司信息系統(tǒng)外部接入自查工作已基本結(jié)束，證券公司將按協(xié)會(huì)要求申請(qǐng)接受評(píng)估認(rèn)證。請(qǐng)問此項(xiàng)工作具體是如何安排的?

　　答：根據(jù)6月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》。我們將按照證監(jiān)會(huì)提出的“摸清底數(shù)、突出重點(diǎn)、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處理”的原則，推進(jìn)證券公司信息系統(tǒng)外部接入的評(píng)估認(rèn)證工作。

　　目前，各證券公司已向住所地證監(jiān)局報(bào)送了自查報(bào)告，各證監(jiān)局正在對(duì)自查情況進(jìn)行核實(shí)。據(jù)了解，核實(shí)工作尚需一段時(shí)間，預(yù)計(jì)7月底前后可完成。證券業(yè)協(xié)會(huì)將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證申請(qǐng)。

　　根據(jù)《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》的要求，證券公司可以向符合以下條件的第三方運(yùn)營(yíng)的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口：

　　1.簽署正式協(xié)議并經(jīng)證券公司測(cè)試和驗(yàn)收后，由證券公司進(jìn)行發(fā)布、升級(jí)等運(yùn)營(yíng)管理的;

　　2.經(jīng)證券公司評(píng)估認(rèn)證的客戶自行開發(fā)或購(gòu)置、租用且經(jīng)專線接入證券公司的第三方客戶端;

　　3.直接連接證券公司服務(wù)端的通用瀏覽器。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述客戶端的安全運(yùn)行、交易賬戶合規(guī)性、交易操作合規(guī)性負(fù)責(zé)。對(duì)于涉嫌從事非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、違反賬戶實(shí)名制規(guī)定的場(chǎng)外配資活動(dòng)，要進(jìn)行規(guī)范整頓。整改期間，存量可持續(xù)運(yùn)行，但不增加新量。對(duì)于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)做好服務(wù)。

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