2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人

更新時(shí)間：2016-03-01 17:28:43 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　單選

　　1.對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。

　　A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：證券公司

　　C：證券交易所 D：中國(guó)人民銀行

　　[參考答案] C(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。

　　A：證券交易所 B：中國(guó)人民銀行

　　C：財(cái)政部 D：基金管理公司

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　　3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。

　　A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管

　　D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管

　　[參考答案] D(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人”，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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　　4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。

　　A：一天 B：三天

　　C：七天 D：十天

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　　5.監(jiān)管的首要原則是( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則 B：法制管理原則

　　C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則

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　　多選

　　1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

　　A：維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的資源配置功能(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響

　　C：防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開(kāi)“的投資環(huán)境(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定

　　[參考答案] A B C D

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年證券從業(yè)資格《證券交易》習(xí)題及答案匯總

　　2.基金監(jiān)管的原則包括( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則

　　B：法制管理原則(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　C：“三公“原則

　　D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[參考答案] A B C D