證券金融市場基礎知識考試大綱

　　第二章證券市場主體

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。證券金融市場基礎知識考試大綱

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機構直接融資的特點;熟悉直接融資對金融市場的影響。

　　第二節(jié) 證券投資者

　　掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結構及演化。

　　掌握機構投資者的概念、特點及分類;熟悉機構投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點;掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

　　掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

　　第三節(jié) 中介機構

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務的種類及內容。

　　熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理;熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理;掌握對證券金融公司從事轉融通業(yè)務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

　　第四節(jié) 自律性組織

　　掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

　　了解證券業(yè)協(xié)會的性質和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會的機構設置。證券金融市場基礎知識考試大綱

　　熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

　　掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　第五節(jié) 監(jiān)管機構

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段;掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。

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　　第三章股票市場

　　第一節(jié) 股票

　　掌握股票的定義、性質、特征和分類;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

　　掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因;了解影響股票價格變動的相關因素。

　　掌握普通股股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權等概念。證券金融市場基礎知識考試大綱

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

　　了解我國各種股份的概念;了解我國股票按投資主體性質的分類及概念;了解我國股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　了解我國股權分置改革的情況。

　　第二節(jié) 股票發(fā)行

　　熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國的股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征;掌握保薦制度、承銷制度的概念;了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

　　掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

　　第三節(jié) 股票交易

　　掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;掌握證券交易原則和交易規(guī)則;掌握委托指令的基本類別;掌握證券交易的競價原則和競價方式;了解做市商交易的基本概念與特征;了解融資融券交易的基本概念。

　　熟悉委托指令的內容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國證券托管制度的內容;了解證券買賣中交易費用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過戶和擔保業(yè)務;了解證券委托的形式;了解委托指令撤銷的條件和程序。證券金融市場基礎知識考試大綱

　　熟悉股票價格指數(shù)的概念和功能;了解股票價格指數(shù)的編制步驟和方法;熟悉我國主要的股票價格指數(shù);了解海外國家主要股票市場的股票價格指數(shù)。

　　了解滬港通的概念及組成部分;了解滬港通股票范圍及投資額度的相關規(guī)定。

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　　第四章債券市場

　　第一節(jié) 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

　　掌握政府債券的定義、性質和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

　　掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。證券金融市場基礎知識考試大綱

　　掌握國際債券的定義、特征和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發(fā)行概況。

　　第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷

　　掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

　　了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

　　熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規(guī)定;了解次級債務的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

　　熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求。

　　熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

　　熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計;了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

　　了解國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關規(guī)定。

　　第三節(jié) 債券的交易

　　掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報價的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關規(guī)定。

　　掌握債券評級的定義與內涵;了解債券評級的程序;熟悉債券評級的等級標準及主要內容。

　　了解銀行間債券市場的發(fā)展情況;了解交易所債券市場的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式;熟悉債券市場轉托管的定義及條件。

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　　第五章證券投資基金與衍生工具

　　第一節(jié) 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點;了解我國私募基金的發(fā)展概況。

　　熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。

　　熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

　　熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;掌握基金的投資范圍與投資限制。

　　第二節(jié) 衍生工具

　　掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

　　掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權的區(qū)別;熟悉金融期權的主要功能;了解金融期權的主要種類。

　　了解人民幣利率互換的業(yè)務內容;了解信用違約互換的含義和主要風險;掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。

　　掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;了解結構化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。證券金融市場基礎知識考試大綱

　　了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場的特點與功能;了解我國衍生工具市場的發(fā)展狀況。

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　　第六章金融風險管理

　　第一節(jié) 風險概述

　　掌握風險的概念與特征;熟悉風險的來源、作用機制和影響因素;掌握金融風險的分類;熟悉系統(tǒng)風險與非系統(tǒng)風險的概念;熟悉宏觀經(jīng)濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險的概念與特點;熟悉信用風險、財務風險、經(jīng)營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點。

　　第二節(jié) 風險管理

　　掌握風險管理的概念;熟悉風險管理的方法;熟悉風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規(guī)避、風險補償?shù)母拍罴疤攸c;熟悉風險管理的過程;了解風險管理的發(fā)展趨勢。證券金融市場基礎知識考試大綱

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