關(guān)于修訂《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》部分條款的決定

　　第九條第(二)項(xiàng)修改為“評(píng)級(jí)對(duì)象為企業(yè)主體時(shí)，相關(guān)基礎(chǔ)資料、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)資料。包括企業(yè)稅務(wù)登記文件、公司章程、股東信息及持股比例、公司治理情況、組織架構(gòu)、人員狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、設(shè)備技術(shù)資料、研發(fā)情況、管理制度文件、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與總結(jié)報(bào)告、發(fā)展規(guī)劃、公司及主要子公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、授信情況，以及公司及其控股股東、實(shí)際控制人、保證人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信信息公開(kāi)查詢(xún)平臺(tái)、國(guó)家工商總局企業(yè)信息公示系統(tǒng)、國(guó)家稅務(wù)總局的重大稅收違法案件信息公布欄、最高人民法院失信被執(zhí)行人信息查詢(xún)平臺(tái)、中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)等主要信用信息平臺(tái)中的相關(guān)記錄等;”

　　第二十八條修改為“證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展首次信用評(píng)級(jí)時(shí)，從現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查結(jié)束之日至評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成之日，單個(gè)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于10個(gè)工作日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于30個(gè)工作日。

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行連續(xù)評(píng)級(jí)時(shí)，從盡職調(diào)查結(jié)束之日至評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成之日，單個(gè)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于6個(gè)工作日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于15個(gè)工作日，另有規(guī)定的除外。

　　連續(xù)評(píng)級(jí)，是指同一證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展的第二次以上的信用評(píng)級(jí)，且評(píng)級(jí)工作開(kāi)始之日應(yīng)當(dāng)在上次評(píng)級(jí)報(bào)告(包括跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告)有效期內(nèi)。進(jìn)行連續(xù)評(píng)級(jí)的，如距對(duì)該評(píng)級(jí)對(duì)象最近一次進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查的結(jié)束之日超過(guò)一年的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展盡職調(diào)查。

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　　【摘要】現(xiàn)就中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2015年1月6日發(fā)布的《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》部分條款修訂如下：

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行定期跟蹤評(píng)級(jí)時(shí)，從評(píng)級(jí)工作開(kāi)始之日至評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成之日，單個(gè)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于5個(gè)工作日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于10個(gè)工作日，另有規(guī)定的除外。

　　非公開(kāi)發(fā)行證券的評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成時(shí)間由證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與委托人在評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)委托書(shū)中自行約定。”

　　本決定自發(fā)布之日起施行。

　　《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。

　　附件：證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)-2016年6月修訂

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2016年6月24日

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