《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點從業(yè)資格

更新時間：2016-09-09 10:44:19 來源：環(huán)球網校

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　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第二章第一節(jié) 從業(yè)資格

　　第二章證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試、管理類資格考試

　　合格成績有效期分類管理：

　　第一節(jié) 入門資格考試長期有效

　　第二節(jié) 專業(yè)資格考試成績合格后，應當每年參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應培訓;未按照要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效

　　第三節(jié) 管理資質測試合格成績有效期3年不變

　　從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件：

　　1. 已被機構聘用

　　2. 最近3年沒有受過刑事處罰

　　3. 4. 5.

　　協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定：

　　1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機構從業(yè)，需參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　2. 辭職或變更聘用機構，應當10日內向協(xié)會報告

　　3. 從業(yè)人員違法相關法律、法規(guī)受到聘用機構處分的，10日內向協(xié)會報告

　　環(huán)球網校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點從業(yè)資格”由環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內容請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

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　　基金銷售機構：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機構;專業(yè)基金銷售機構

　　證券投資咨詢人員從業(yè)條件：本科以上學歷;從事證券業(yè)務2年以上;其它

　　證券投資顧問和證券分析師變更崗位、離職10個工作日向協(xié)會申請注銷或離職備案，協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　保薦機構更換保薦人代表，財務顧問主辦人更換，5個工作日向證監(jiān)會報告

　　個人申請保薦人資格：

　　1. 具有3年以上保薦相關業(yè)務

　　2. 最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人