證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試題(2)

　　【摘要】證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試題(2)，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試題，希望對(duì)各位考生有幫助。證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試題(2)

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　　證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試題

　　11.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向(　　)申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。

　　A.證券交易所

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　12.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購(gòu)買證券后發(fā)生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　13.股東會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起(　　)日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　14.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是(　　)。

　　A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

　　B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

　　15.通過(guò)提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以(　　)的罰款。

　　A.公司注冊(cè)資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊(cè)資本5%以上15%以下

　　C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

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　　16.證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　C.沒(méi)有違法所得的，處以3萬(wàn)元的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元的罰款

　　17.證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　18.下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是(　　)。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

　　C.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

　　D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　19.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.通過(guò)增加公司注冊(cè)資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

　　B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣

　　C.禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

　　D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本

　　20.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括(　　)。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.稅務(wù)登記證

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

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　　11.A[解析]取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。

　　12.C[解析]根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托.擅自為客戶買賣證券?；蛘呒俳杩蛻舻拿x買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示.損害客戶利益的行為。

　　13.C[解析]根據(jù)《公司法》第22條的規(guī)定，公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，清求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的。人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。

　　14.D[解析]根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式.代銷期限屆滿，向投資者日售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　15.D[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　16.B[解析]根據(jù)《證券法》第219條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的.處以30萬(wàn)元以上-60萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　17.B[解析]根據(jù)《證券法》第72條的規(guī)定。證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　18.B[解析]根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰。執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的。自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;④擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　19.A[解析]根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

　　20.C[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決}義;④招股說(shuō)明書;⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

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