2015年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案

更新時間：2016-11-10 10:12:31 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理2015年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案供各位考生練習備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。2015年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案

　　2016年10月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題（圖片版）

　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　本題 1 分

　　第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5 B.15 C.10 D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　本題 1 分

　　第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4 B.3 C.5 D.2

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　本題 1 分

　　第4題未經(jīng)()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門 B.財政部 C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D.人民銀行

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　本題 1 分

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應當取得()批準的業(yè)務資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會 B.銀監(jiān)會 C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D.人民銀行

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　本題 1 分

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。

　　A.20 B.15 C .30 D.60

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　本題 1 分

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。

　　A.2 B.1 C.3 D.半

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　本題 1 分

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　　第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是()。

　　A.不可以買賣股權(quán) B.可以買賣基金份額 C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　【正確答案】A

　　【答案解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票 B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票 D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

　　本題 1 分

　　第10題下列說法中，正確的是()。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。

　　本題 1 分

　　第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化 B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化 D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　本題 1 分

　　第12題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()。

　　A.應保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密 B.離開所在機構(gòu)后，保密義務結(jié)束

　　C.應保守客戶的個人隱私 D.應保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以()罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下 B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下 D.20萬元以上120萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　本題 1 分

　　第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。

　　A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國中國香港和中國澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

　　本題 1 分

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　　第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

　　A.10% B.3% C.1% D.5%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　本題 1 分

　　第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。

　　A.法律 B.行政法規(guī) C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 D.自律性規(guī)則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　本題 1 分

　　第18題下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的計劃 B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為()。

　　A.證券投資顧問 B.證券經(jīng)紀人 C.證券咨詢師 D.證券分析師

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　本題 1 分

　　第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。

　　A.公正、公平、公開 B.公信、公平、公開 C.公共、公平、公開 D.公正、公信、公平

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　本題 1 分

　　第21題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

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　　第22題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1 B.2 C.5 D.3

　　【正確答案】D

　　【答案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　本題 1 分

　　第23題被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿()年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　本題 1 分

　　第24題客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司 B.商業(yè)銀行 C.證券交易所 D.證券公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　本題 1 分

　　第25題經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是()。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況 B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔保 D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　本題 1 分

　　第26題證券交易所不得從事()。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務 B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市D.提供場內(nèi)交易平臺

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業(yè)務。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　本題 1 分

　　第27題余額包銷最長不得超過()。

　　A.一個月 B.三個月 C.半年 D.一年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　本題 1 分

　　第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.具備證券從業(yè)資格 B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識 D.具備行業(yè)分析的學科背景

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景，故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

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　　第29題有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是()。

　　A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　本題 1 分

　　第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是()。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶 B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作 D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第31題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35% B.30% C.20% D.40%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本題 1 分

　　第32題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是()。

　　A.普通股股東 B.優(yōu)先股股東 C.債權(quán)人 D.員工工資

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　本題 1 分

　　第33題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是()。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第34題從事期貨咨詢應取得()。

　　A.注冊會計師資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　本題 1 分

　　第35題下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是()。

　　A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫 D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：(1)證券經(jīng)紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　本題 1 分

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　　第36題基金銷售人員在從事基金活動時，應以()利益優(yōu)先。

　　A.個人 B.基金銷售公司 C.投資者 D.基金管理公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　本題 1 分

　　第37題下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是()。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第38題下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是()。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項 B.公司章程的修改 C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

　　本題 1 分

　　第39題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。

　　A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務3年以上 D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　本題 1 分

　　第40題有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。

　　A.監(jiān)事會 B.理事會 C.董事會 D.股東會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　本題 1 分

　　第41題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A.50% B.100% C.30% D.500%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　本題 1 分

　　第42題公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金托管協(xié)議 B.基金招募說明書 C.股東會決議 D.臨時報告

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。

　　本題 1 分

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　　第43題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。

　　A.私營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè) C.有限責任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　本題 1 分

　　第44題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處()萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10 B.7 C.5 D.3

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　本題 1 分

　　第45題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，()應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　本題 1 分

　　第46題基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以()為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn) B.持有的證券資產(chǎn) C.出資 D.銀行儲蓄存款

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　本題 1 分

　　第47題股東大會一般每()定期召開一次。

　　A.兩年 B.一年 C.半年 D.一月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股東大會一般每年定期召開一次。

　　本題 1 分

　　第48題非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A.100 B.150 C.200 D.300

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。

　　本題 1 分

　　第49題證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括()。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　本題 1 分

　　第50題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。

　　A.500 B.300 C.100 D.200

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　本題 1 分

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　　二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。

　?、?責令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

　?、?暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可 Ⅳ.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　本題 1 分

　　第2題證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。

　?、?交易過程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性 Ⅳ.操作程序的復雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

　　本題 1 分

　　第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，包括()。

　?、?客戶的身份 Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況

　?、?客戶的金融知識 Ⅳ.客戶的投資目標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

　　本題 1 分

　　第4題證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，()應當相互分離，并由不同人員負責。

　?、?投資品種的研究 Ⅱ.投資組合的制定和決策

　　Ⅲ.投資方式的審批 Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責;投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。

　　本題 1 分

　　第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是()。

　?、?單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣 Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金

　?、?委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

　?、?委托資產(chǎn)應當是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　本題 1 分

　　第6題證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有()。

　　Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬

　?、?是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費不會有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　本題 1 分

　　第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。

　?、?證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　　Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

　　本題 1 分

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　　第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。

　　Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。

　　本題 1 分

　　第9題在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。

　?、?證券賬戶的開立 Ⅱ.證券賬戶信息變更 Ⅲ.證券賬戶查詢 Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　本題 1 分

　　第10題中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括()。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關(guān)注 Ⅱ.責令進行業(yè)務學習、出具警示函

　?、?沒收違法所得、沒收非法財物 Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

　　本題 1 分

　　第11題證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營()。

　?、?業(yè)務管理制度 Ⅱ.投資決策機制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.風險監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

　　本題 1 分

　　第12題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。

　?、?公司的董事甲某

　?、?持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　?、?A公司的實際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　本題 1 分

　　第13題甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有()。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　?、?留給其子的500萬元不應收回

　?、?甲已死亡，不在追究其刑事責任

　?、?根據(jù)法律規(guī)定，甲應判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】私募資金形成基金的應該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務關(guān)系需要履行無限連帶責任。

　　本題 1 分

　　第14題根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責任的說法，正確的是()。

　?、?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　本題 1 分

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　　第15題證券金融公司的資金可以用于()。

　　Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.購買國債 Ⅲ.購置自用不動產(chǎn) Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品;購置自用不動產(chǎn);證監(jiān)會認可的其他用途。

　　本題 1 分

　　第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。

　?、?私募基金管理 Ⅱ.證券投資咨詢 Ⅲ.市場操縱 Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　本題 1 分

　　第17題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括()。

　?、?委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　?、?管理人承諾達到一定的盈利目標

　　Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

　　本題 1 分

　　第18題下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是()。

　?、?期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　?、?期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

　?、?證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋，IV項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　本題 1 分

　　第19題證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括()。

　?、?規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營、賬外自營 Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易 Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　本題 1 分

　　第20題證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，()。

　　Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告

　?、?情節(jié)特別嚴重的，送司法機關(guān)處理 Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　本題 1 分

　　第21題從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應()。

　?、?取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu) Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。

　　本題 1 分

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　　第22題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　?、?本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　?、?其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，證券公司應當按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　本題 1 分

　　第23題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是()。

　?、?是正確的

　　Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】風險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　本題 1 分

　　第24題在融資融券業(yè)務中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　?、?證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券

　?、?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

　?、?證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　?、?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在融資融券業(yè)務中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán);證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保;證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券;資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　本題 1 分

　　第25題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到以下()情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　?、?購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上

　?、?購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上

　?、?購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　本題 1 分

　　第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括()。

　?、?協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅱ.提供期貨行情信息 Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算

　?、?代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　本題 1 分

　　第27題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。

　?、?信用交易資金交收賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　本題 1 分

　　第28題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是()。

　?、?募集資金規(guī)模在50億元以下 Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　?、?客戶人數(shù)在200人以上

　?、?證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

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　　第29題不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于()。

　　Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　本題 1 分

　　第30題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括()。

　　Ⅰ.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度

　?、?建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　?、?公司財務會計信息真實、準確、完整

　?、?財務顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制;公司財務會計信息真實、準確、完整;公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;財務顧問主辦人不少于5人;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　本題 1 分

　　第31題可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的()。

　?、?股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　本題 1 分

　　第32題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內(nèi)容包括()。

　?、?應明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系

　?、?證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

　?、?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務的相關(guān)規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負責。證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：(1)證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系。(2)證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前三個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢機構(gòu)“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券;證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務活動;證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　本題 1 分

　　第33題《證券公司風險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。

　　Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　?、?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　本題 1 分

　　第34題對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　?、?情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　?、?情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　本題 1 分

　　第35題下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。

　?、?與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　?、?加強對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測

　?、?與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

　　本題 1 分

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　　第36題證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向()提供風險監(jiān)控報告。

　?、?股東大會 Ⅱ.監(jiān)事會 Ⅲ.投資決策機構(gòu) Ⅳ.董事會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風險監(jiān)控報告，并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

　　本題 1 分

　　第37題證券公司融券，可以使用()。

　　Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自由證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　本題 1 分

　　第38題下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是()。

　　Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

　?、?擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng) Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】題中四個選項都屬于證券業(yè)財務與會計人員的禁止行為。

　　本題 1 分

　　第39題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。

　?、?基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上

　?、?基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　本題 1 分

　　第40題證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署()實際上起到了投資者教育的作用。

　?、?《風險揭示書》 Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　Ⅲ.《客戶須知》 Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

　　本題 1 分

　　第41題根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)()確定。

　?、?持有人要求 Ⅱ.公司財務情況 Ⅲ.流通股價格 Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

　　本題 1 分

　　第42題在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是()。

　?、?代理人 Ⅱ.授權(quán)人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　本題 1 分

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　　第43題使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括()。

　?、?登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼

　?、?向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡申請

　?、?到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

　?、?使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡投票等網(wǎng)絡服務業(yè)務，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構(gòu)”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡投票。流程如下：登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式;進行投票。

　　本題 1 分

　　第44題關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.每一有效申購單位配一個號

　?、?申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司分公司進行申購資金凍結(jié)處理

　?、?當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　?、?當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查認購的一般性原則，題中四個選項都正確。

　　第45題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　?、?T日 Ⅱ.T+3日 Ⅲ.T-1日 Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　第46題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括()。

　?、?證券賬號 Ⅱ.本方交易單元代碼 Ⅲ.買賣方向 Ⅳ.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　第47題從2002年5月1日開始，()的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　?、?A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.權(quán)證 Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　第48題證券交易所可以決定停牌的情況有()。

　?、?證券交易出現(xiàn)異常波動的 Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　?、?證券上市期屆滿 Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　本題 1 分

　　第49題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。

　?、?A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　?、?B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　?、?基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：(1)A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。(2)基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上。(3)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬元(含)人民幣以上。(4)其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至：交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。(5)其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　本題 1 分

　　第50題中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的()。

　　Ⅰ.保險公司

　?、?商業(yè)銀行

　　Ⅲ.證券公司

　?、?中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　本題 1 分

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