證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
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【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。具體詳情如下：證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
信息系統(tǒng)審計(jì)是依據(jù)國家及行業(yè)信息系統(tǒng)相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維和應(yīng)急等活動(dòng)進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)，判斷系統(tǒng)運(yùn)行的安全性、系統(tǒng)建設(shè)的合規(guī)性和系統(tǒng)應(yīng)用績(jī)效，提出整改建議，并持續(xù)跟蹤落實(shí)整改情況。鑒于信息系統(tǒng)審計(jì)是國內(nèi)外通用和成熟的做法，我會(huì)證券期貨業(yè)信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組多次強(qiáng)調(diào)，要在全行業(yè)開展信息系統(tǒng)審計(jì)工作，每年要依據(jù)國家和行業(yè)發(fā)布的信息技術(shù)規(guī)則對(duì)信息化建設(shè)和信息系統(tǒng)安全保障工作進(jìn)行合規(guī)性審計(jì)，并相應(yīng)進(jìn)行建設(shè)整改。
按照國家和行業(yè)的相關(guān)要求，行業(yè)機(jī)構(gòu)積極開展了信息系統(tǒng)審計(jì)工作，從實(shí)踐情況看，存在以下突出的問題：一是對(duì)審計(jì)要求掌握不全面;二是缺乏可操作性強(qiáng)的指南。為指導(dǎo)和規(guī)范行業(yè)開展信息系統(tǒng)審計(jì)工作，2013年，我會(huì)牽頭組織相關(guān)單位起草行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱《審計(jì)規(guī)范》)，對(duì)近年來國家及行業(yè)信息技術(shù)規(guī)章、規(guī)范、指引和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了全面梳理，按照“從嚴(yán)”的原則，明確了信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維和應(yīng)急等活動(dòng)的3000余個(gè)審計(jì)項(xiàng)。2014年12月26日，我會(huì)正式發(fā)布《審計(jì)規(guī)范》，從信息系統(tǒng)審計(jì)的組織、內(nèi)容兩個(gè)方面，對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)自主開展信息系統(tǒng)審計(jì)工作進(jìn)行了規(guī)范。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位點(diǎn)擊查看【證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)】了解自己是否具備報(bào)考資格，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！
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《審計(jì)規(guī)范》發(fā)布以來，行業(yè)各機(jī)構(gòu)積極依照《審計(jì)規(guī)范》開展信息系統(tǒng)審計(jì)，有針對(duì)性地采取防范和改進(jìn)措施，提高了信息安全保障水平，但由于缺乏統(tǒng)一的審計(jì)步驟，仍然存在審計(jì)過程隨意性較高、審計(jì)結(jié)論不客觀等現(xiàn)象。為進(jìn)一步確保審計(jì)工作的規(guī)范性和客觀性，幫助審計(jì)人員按照《審計(jì)規(guī)范》的要求完成信息系統(tǒng)審計(jì)，我會(huì)制定行業(yè)系列標(biāo)準(zhǔn)《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》(以下簡(jiǎn)稱《審計(jì)指南》)?！秾徲?jì)指南》標(biāo)準(zhǔn)分為證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、其他核心機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司和期貨公司7個(gè)部分，給出了《審計(jì)規(guī)范》中每個(gè)審計(jì)項(xiàng)的參考性審計(jì)依據(jù)和審計(jì)步驟，以規(guī)范行業(yè)核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審計(jì)人員客觀準(zhǔn)確地實(shí)施信息系統(tǒng)審計(jì)。
2016年，為了持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設(shè)工作，降低行業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，提高行業(yè)運(yùn)行效率，提升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平，我會(huì)還將陸續(xù)組織制定多項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
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