2017證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題的具體內(nèi)容如下：

　　1.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對(duì)自有資金的要求是不少于人民幣( )億元。[*密押題]

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，自有資金不少于人民幣2億元。

　　2.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴? )。[*密押題]

　　A. 不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公眾公司

　　B. 擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中

　　C. 保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

　　D. 增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　正確答案：D

　　解析：公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

　　3.在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由( )發(fā)起客戶證券交易。[*密押題]

　　A. 證券公司

　　B. 證券公司和證券交易所

　　C. 證券交易所

　　D. 中國(guó)結(jié)算公司

　　正確答案：A

　　解析：客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起?？蛻敉ㄟ^(guò)證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進(jìn)行交易。

　　4.()方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。[*密押題]

　　A. 行政分配

　　B. 承購(gòu)包銷

　　C. 公開招標(biāo)

　　D. 銀行發(fā)售

　　正確答案：C

　　解析：公開招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　5.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。[*密押題]

　　A. 100股

　　B. 500股

　　C. 1000股

　　D. 1500股

　　正確答案：A

　　解析：證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手。故選A。

　　編輯推薦：

　　2017年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬50題及答案

　　2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題的具體內(nèi)容如下：

　　6.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段是( )。[*密押題]

　　A. 自律手段

　　B. 經(jīng)濟(jì)手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　正確答案：D

　　解析：法律手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　7.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有( )萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本。[*密押題]

　　A. 100

　　B. 50

　　C. 200

　　D. 300

　　正確答案：A

　　解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　8.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。[*密押題]

　　A. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B. 中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立( )個(gè)稽查局。[*密押題]

　　A. 9

　　B. 7

　　C. 6

　　D. 8

　　正確答案：A

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

　　10.一般的股票從某種意義上說(shuō)是( )，因?yàn)樗挠行谙奘桥c股份公司的存續(xù)期并存的。[*密押題]

　　A. 永久的

　　B. 長(zhǎng)期的

　　C. 中長(zhǎng)期的

　　D. 暫時(shí)的

　　正確答案：A

　　解析：一般的股票從某種意義上說(shuō)是永久的，因?yàn)樗挠行谙奘桥c股份公司的存續(xù)期并存的。

　　編輯推薦：

　　2017年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬50題及答案

　　2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！