12月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題（1）

　　11、根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

　　A、股東

　　B、持有人

　　C、托管人

　　D、基金管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

　　14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。

　　15、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司，。供股東査閱

　　A、10

　　B、20

　　C、25

　　D、30

　　正確答案： B

　　【專家解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。

　　16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： C

　　【專家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　17、基金管理人的權(quán)利不包括()。

　　A、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B、保管基金資產(chǎn)

　　C、代表基金行使股東權(quán)利

　　D、獲取基金管理人報(bào)酬

　　正確答案： B

　　【專家解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。

　　A、公開(kāi)

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公認(rèn)

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開(kāi)原則。

　　19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則

　　C、客觀原則

　　D、及時(shí)性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

　　A、單位

　　B、自然人

　　C、復(fù)雜客體

　　D、簡(jiǎn)單客體

　　正確答案： A

　　【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

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　　21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、2

　　正確答案： B

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)適織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　22、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： C

　　【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　23、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核復(fù)核應(yīng)當(dāng)，留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

　　正確答案： A

　　【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　24、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()萬(wàn)元。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、500

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。⑷有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條性。

　　25、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　　A、網(wǎng)上

　　B、網(wǎng)下

　　C、內(nèi)部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　【專家解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　26、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面的報(bào)，通知上級(jí)公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、30%

　　正確答案： A

　　【專家解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

　　27、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是()。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D、股東

　　正確答案： D

　　【專家解析】高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　28、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A、建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C、

　　D、根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科字化

　　正確答案： B

　　【專家解析】A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容，B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　29、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　30、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B、3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

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　　31、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案： A

　　【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以)上的偽造。(、2變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　32、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯(cuò)誤的是()。

　　A、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

　　B、向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

　　C、向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

　　D、公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式

　　正確答案： D

　　【專家解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行⑴向:不特走對(duì)象發(fā)行證券。⑵向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

　　33、下列選項(xiàng)中屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”;并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、

　　D、

　　正確答案： C

　　【專家解析】【答案解析】?A項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的內(nèi)容。

　　34、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)()人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

　　35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　36、依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、登記結(jié)算公司

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、滬深交易所

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。

　　37、依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、登記結(jié)算公司

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、滬深交易所

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。

　　38、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A、年滿18歲的在校大字生

　　B、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期

　　C、具有初中學(xué)歷

　　D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案： C

　　【專家解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考考。

　　39、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【專家解析】因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　40、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。

　　A、公開(kāi)

　　B、公平

　　C、公正

　　D、互利

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開(kāi)、公平和公正。

　　編輯推薦：

　　41、證券法不適用于()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是，適用于我國(guó)中國(guó)香港和中國(guó)澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

　　42、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

　　43、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、謹(jǐn)慎的原則。

　　44、證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資枓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資枓。

　　45、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

　　A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B、提供期貨行情信息

　　C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D、提供交易設(shè)施

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　46、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　47、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。

　　48、證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。

　　A、自然人

　　B、機(jī)構(gòu)

　　C、團(tuán)體

　　D、以上均正確

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

　　49、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　50、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

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　　二、組合選擇題

　　51、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營(yíng)賬戶借給他人使用Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　52、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資科的保密性。

　　53、誠(chéng)信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.査詢者Ⅱ.查詢對(duì)象Ⅲ.査詢?cè)颌?査詢時(shí)間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誠(chéng)信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括査詢者、査詞對(duì)象、査詢?cè)?、査詢?nèi)容、查詞時(shí)間等情況。

　　54、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的墓本事頊。

　　55、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括()。Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修章程使公司存續(xù)的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　56、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。

　　57、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬(wàn)元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的;其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易;應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】Ⅱ項(xiàng)，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　58、監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制Ⅲ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　59、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(zhǎng)期債券和短期利率)和股指期貨(如英國(guó)的金融時(shí)報(bào)指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、中國(guó)香港的恒生指數(shù)等)。

　　60、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　61、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。Ⅰ.成交量與成交價(jià)Ⅱ.開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)Ⅲ.持倉(cāng)量與持有期Ⅳ.最高價(jià)與最低價(jià)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　62、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括()。Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【專家解析】董事會(huì)秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　63、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批淮的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件向國(guó);務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括()。Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協(xié)議Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說(shuō)明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　64、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書。(2)董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　65、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　66、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　67、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的。是()Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失Ⅲ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅳ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息; 法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　68、我國(guó)《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本1/3總額Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民兵和國(guó)公司法》第一百零一條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí);(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí);(3)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)：(4)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);(5)董事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

　　69、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有()。Ⅰ.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅲ.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。

　　70、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪,根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。"

　　編輯推薦：

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“12月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題（1）”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。12月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題（1）的具體內(nèi)容如下：

　　71、下列關(guān)于違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，正確的是()。Ⅰ.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得;并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】(1)非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。(3)違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款; (5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員故意提供虛假資科、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的撤銷證券從業(yè)資格，井處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　72、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理Ⅱ.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例(》1規(guī))定從：事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通多指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。(3)從事融資證券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。

　　73、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人證券經(jīng)紀(jì)商是受托人Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求，辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　74、下列情況視為公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化Ⅳ.公司董事發(fā)生變動(dòng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】下列情況視為重大事件： (1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、 1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　75、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有()。Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將“薦股軟銷售件”(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料，報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】除了題中四項(xiàng)外,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。"

　　76、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是()。Ⅰ.證券賬戶的開(kāi)戶和銷戶Ⅱ.資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶Ⅲ.開(kāi)通客戶交易委托品種Ⅳ.證券轉(zhuǎn)托管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶、開(kāi)通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資科修改、密碼管理等。

　　77、下列選理中屬于合格投資者的是()。Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣Ⅱ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　78、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　79、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　80、下列選項(xiàng)中屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀方面是無(wú)意Ⅲ.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀方面是故意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　編輯推薦：

　　81、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括()。Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報(bào)告Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　82、虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為()。Ⅰ.自然人的虛假陳述Ⅱ.法人的虛假陳述Ⅲ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;Ⅲ.Ⅳ項(xiàng)屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求進(jìn)行的分類。

　　83、有限責(zé)任公司的股東享有下列哪些權(quán)利()。Ⅰ.査閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅱ.在公司登記后，可以抽回出資Ⅲ.按照出資比例分取紅利Ⅳ.公司新增資本時(shí)，可以優(yōu)先認(rèn)繳出資

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察有限責(zé)任公司股東享有的權(quán)利。

　　84、在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)/回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　85、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括()。Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Ⅱ.合作內(nèi)容Ⅲ.起止時(shí)間Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材合作料包內(nèi)容括、：起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　86、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向9)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。Ⅰ.股東大會(huì)Ⅱ.董事會(huì)Ⅲ.實(shí)際控制人Ⅳ.投資決策機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

　　87、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，()不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格Ⅱ.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位Ⅳ.以業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有 3 年以上證券自菅、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5 人

　　88、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定()。Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶Ⅱ.業(yè)務(wù)隔離Ⅲ.明確授權(quán)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：⑴真實(shí)、合法的資金和賬戶。⑵業(yè)務(wù)隔離。⑶明確授權(quán)。⑷風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。⑶報(bào)告制度。

　　89、證券公司建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ.代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書Ⅳ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資枓，為客戶保密。

　　90、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在()分別開(kāi)立賬戶。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅲ.商業(yè)銀行Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶。

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