2017年12月證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題（2）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2017年12月證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題（2）”的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年12月證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題（2）的具體內(nèi)容如下：

　　一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]改漲跌停板是指合約在(　　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　[第3題]改5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰(　　)次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　[第4題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后(　　)日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　[第5題]改(　　)是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.持倉量

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析： 標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到(　　)的，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報告書。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時間及方式;⑤權(quán)益變動事實發(fā)生之日前六個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　[第7題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開(　　)日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　[第8題]改協(xié)會應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)在十五個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　[第9題]改中國(　　)依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.銀行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

　　[第10題]改(　　)是指融人方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。

　　A.初始交易申報

　　B.購回交易申報

　　C.補(bǔ)充質(zhì)押申報

　　D.部分解除質(zhì)押申報

　　參考答案：A

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。

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　　二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]改下列關(guān)于責(zé)任追究的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請求監(jiān)事會提起訴訟

　?、?監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟

　?、?監(jiān)事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說法錯誤，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　[第2題]改下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)的法律責(zé)任的說法，正確的有(　　)。

　?、?商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

　?、?商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　?、?公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金?！缎谭ā穂第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

　　[第3題]改證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　?、?當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　?、?證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

　?、?收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;④收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　[第4題]改基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

　?、?宣傳推介基金

　　Ⅲ.發(fā)售基金份額

　?、?辦理基金份額申購

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

　　[第5題]改基金份額持有人大會的職權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.編制中期和年度基金報告

　?、?決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　?、?決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　?、?決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》[第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　[第6題]改基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動時，《證券投資基金法》可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰的情形包括(　　)。

　?、?泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的

　?、?挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的

　　Ⅲ.未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的

　?、?未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰：①未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的。

　　[第7題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括(　　)。

　?、?具有中華人民共和國國籍

　?、?具有完全民事行為能力

　?、?通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的。

　　[第8題]改證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(　　)。

　　1.轉(zhuǎn)融資余額

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額

　?、?，轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]改財務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的證明文件有(　　)。

　?、?證券從業(yè)資格證書

　?、?中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

　　Ⅲ.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明

　　Ⅳ.最近12個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第10題]改證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有(　　)。

　?、?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　?、?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

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