《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(3)

　　【摘要】為幫助大家及時(shí)備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(3)的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(3)具體內(nèi)容如下：

　　選擇題

　　第1題 下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A.甲某?年滿20周歲?本科文化

　　B.乙某?年滿18周歲?大專文化

　　C.丙某?年滿20周歲?初中文化

　　D.丁某?年滿20周歲?高中文化

　　【正確答案】 C

　　【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定參加資格考試的人員應(yīng)當(dāng)年滿18周歲具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　第2題下列從業(yè)人員中執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是(??)。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機(jī)構(gòu)后保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】 B

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第3題 非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的應(yīng)當(dāng)處以(??)罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　【正確答案】 A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第4題 不適用《中華人民共和國證券法》的是(??)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】 D

　　【解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國中國香港和中國澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

　　第5題 任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”實(shí)際控制證券公司(??)以上的股份應(yīng)事先報(bào)告證券公司由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】 D

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司?由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　編輯推薦：

　　《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題匯總

　　12月《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　2017年證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字篇匯總

　　【摘要】為幫助大家及時(shí)備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(3)的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(3)具體內(nèi)容如下：

　　第6題 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中錯(cuò)誤的是(??)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語?不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

　　B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

　　【正確答案】 D

　　【解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第7題 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(??)層級(jí)。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　【正確答案】 C

　　【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　第8題 下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是(??)。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　【正確答案】 D

　　【解析】 《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定下列信息皆屬內(nèi)幕信息①本法第六十七條第二款所列重大事件。②公司分配股利或者增資的計(jì)劃。③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。⑦上市公司收購的有關(guān)方案。⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第9題 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊為(??)。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　【正確答案】 D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員?申請注冊登記為證券分析師。

　　第10題 證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指(??)。

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　【正確答案】 A

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定?證券的發(fā)行、交易活動(dòng)?必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　編輯推薦：

　　《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題匯總

　　12月《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　2017年證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字篇匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！