《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(4)

　　【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(4)的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(4)具體內(nèi)容如下：

　　選擇題

　　第1題 下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中錯誤的是( )。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金必須用于核準(zhǔn)的用途不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯誤。

　　第2題 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的協(xié)會自注銷證書之日起(??)年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的協(xié)會不予審核已取得證書的協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　第3題 被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿(??)年不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 有下列情形之一的人員不得注冊為投資主辦人①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。④未通過證券從業(yè)人員年檢。⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。⑥其他情形。

　　第4題 客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(???)以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　第5題 經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中錯誤的是(??)。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有下列行為①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。③與客戶約定分享投資收益對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。④采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。⑦為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。⑧委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　編輯推薦：

　　《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題匯總

　　12月《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　2017年證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字篇匯總

　　【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(4)的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案(4)具體內(nèi)容如下：

　　第6題 證券交易所不得從事(??)。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內(nèi)交易平臺

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定證券交易所不得直接或者間接從事①以營利為目的的業(yè)務(wù)。②新聞出版業(yè)。③發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。④為他人提供擔(dān)保。⑤未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第7題 余額包銷最長不得超過(??)。

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定?證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式故選B。

　　第8題 下列關(guān)于證券分析師條件的說法中錯誤的是(??)。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景故D項(xiàng)說法錯誤。

　　第9題 有權(quán)召集持有人大會的機(jī)構(gòu)是(??)。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的由該日常機(jī)構(gòu)召集該日常機(jī)構(gòu)未召集的由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的由基金托管人召集。

　　第10題 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中錯誤的是(??)。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)故D項(xiàng)說法錯誤。

　　編輯推薦：

　　《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題匯總

　　12月《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　2017年證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字篇匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！