中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)舉行第五次兩地執(zhí)法合作工作會(huì)議暨典型案例研討

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)舉行第五次兩地執(zhí)法合作工作會(huì)議暨典型案例研討》，更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　近日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)在內(nèi)地舉行第五次兩地執(zhí)法合作工作會(huì)議,通報(bào)深港通開通一年來兩地執(zhí)法工作情況,并就雙方重點(diǎn)推動(dòng)的執(zhí)法協(xié)作事項(xiàng)進(jìn)行了研究:一是全面總結(jié)市場(chǎng)監(jiān)察信息互換、案件跨境協(xié)查機(jī)制的運(yùn)行情況;二是深入探討互聯(lián)互通機(jī)制下投資者身份識(shí)別、穿透式監(jiān)管、涉及兩地上市公司的案件協(xié)查等問題;三是交流發(fā)現(xiàn)和處理異常交易線索的工作經(jīng)驗(yàn)。會(huì)議還對(duì)持續(xù)推進(jìn)兩地執(zhí)法人員交流、聯(lián)合培訓(xùn)等常態(tài)化工作安排進(jìn)行了研究。

　　為進(jìn)一步提升兩地執(zhí)法協(xié)作水平,同期舉辦了2017年典型案例研討培訓(xùn)班。來自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的70余名調(diào)查骨干和中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的30多名資深執(zhí)法人員參加了培訓(xùn)。執(zhí)法人員圍繞近期查辦的違規(guī)披露、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)典型案件,共享了執(zhí)法難點(diǎn)及應(yīng)對(duì)機(jī)制、策略和經(jīng)驗(yàn)。培訓(xùn)班還邀請(qǐng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法老師介紹了美國(guó)市場(chǎng)的最新執(zhí)法情況。

　　2017年以來,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)依法開展各類跨境執(zhí)法協(xié)作事項(xiàng)139件,在中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)等境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的大力支持下,高效查辦“雅百特”財(cái)務(wù)造假等重大跨境違法案件,對(duì)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序、保護(hù)投資者權(quán)益發(fā)揮了重要作用。作為我國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化的重要組成部分,兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)在跨境執(zhí)法合作中的成功實(shí)踐,充分體現(xiàn)了依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念。下一步,兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)將進(jìn)一步完善跨境監(jiān)管協(xié)作機(jī)制,積極拓展協(xié)作廣度與深度,更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益,共同維護(hù)兩地資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

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