上交所全方位探索 服務(wù)中小投資者新模式

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《上交所全方位探索 服務(wù)中小投資者新模式》，更多證券行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　新修訂的《證券交易所管理辦法》即將施行。證券交易所履行一線監(jiān)管,防范市場風(fēng)險,保護投資者合法權(quán)益的職責(zé)將進一步強化。長期以來,上海證券交易所在履行監(jiān)管職責(zé)的同時,持續(xù)提升市場服務(wù)意識,圍繞投資者多元化的需求,不斷擴展市場服務(wù)半徑,及時回應(yīng)投資者的咨詢與投訴,通過舉辦多類別線上線下活動,搭建投資者與交易所、上市公司之間的溝通交流平臺,多渠道探索有效服務(wù)中小投資者的新模式。

　　持續(xù)優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)服務(wù)助力投資者行權(quán)

　　隨著移動互聯(lián)時代的到來,包括中小投資者在內(nèi)的公眾閱讀習(xí)慣發(fā)生了重大改變,“微”平臺受到更多關(guān)注。為順應(yīng)時代發(fā)展以及投資者需求的變化,上交所投資者教育與服務(wù)工作從PC端進一步延展到移動端,為投資者持續(xù)提供更加豐富的移動應(yīng)用服務(wù),方便投資者獲取與投資相關(guān)的有效信息。

　　如投資者所期待,近期,“上交所”APP完成了新一輪改造升級。比如,在上市公司公告頁面新增“上證e互動”提問入口,投資者可以通過手機隨時在線向上市公司提出問題。同時,“上交所”APP所展示的信息內(nèi)容也更加豐富,新增了上市公司大宗交易及規(guī)則、回購等欄目,便于投資者“一站式”學(xué)習(xí)、查閱。據(jù)了解,目前“上交所”APP的裝機量已近20萬。作為提升投資者體驗的有效補充,“上證期權(quán)”APP等專業(yè)性、特色性較強的移動應(yīng)用軟件也已陸續(xù)推出。

　　隨著國際化進程不斷加快,上交所市場的投資者結(jié)構(gòu)也呈現(xiàn)多元化特征。為滿足境內(nèi)外投資者需求,上交所通過持續(xù)豐富、創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容,將服務(wù)半徑向境外延伸,在持續(xù)維護門戶網(wǎng)站欄目展示信息的基礎(chǔ)上,優(yōu)化了英文網(wǎng)站功能,增設(shè)“境外投資者”專欄,完善英文版?zhèn)€股及指數(shù)數(shù)據(jù)、網(wǎng)站檢索系統(tǒng),為境外投資者提供更豐富精準的市場信息,以提升境外投資者對境內(nèi)資本市場的認識與了解。

　　“股東”是投資者群體在證券市場具有的主要身份之一,積極行使股東權(quán)利是中小投資者參與上市公司治理的重要途徑。投票權(quán)作為股東享有的一項重要權(quán)利,是投資者參與上市公司重大事項決策以及公司治理的主要方式。為便利中小投資者行使投票權(quán),上交所優(yōu)化調(diào)整了股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng),新增互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(網(wǎng)址:vote.sseinfo.com/home),通過提供在線投票、在線結(jié)果查詢、專業(yè)機構(gòu)投票、代征集投票等服務(wù)落實中小投資者單獨計票的要求。上述平臺隨著滬港通、優(yōu)先股、一碼通等業(yè)務(wù)推出而不斷調(diào)整、優(yōu)化。據(jù)統(tǒng)計,2017年,通過技術(shù)系統(tǒng)升級,上交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)已先后完成了多批次優(yōu)先股、B股現(xiàn)金分紅統(tǒng)計,中小投資者剔除董監(jiān)高統(tǒng)計等總計16項業(yè)務(wù)功能的優(yōu)化改造,網(wǎng)投服務(wù)業(yè)務(wù)量較上年穩(wěn)步上升。截至11月15日,網(wǎng)投服務(wù)已為投資者參與1292家上市公司的網(wǎng)絡(luò)投票提供了服務(wù)。

　　充分發(fā)揮平臺優(yōu)勢暢通溝通交流橋梁

　　為引導(dǎo)投資者樹立股東意識,積極行使知情權(quán)、質(zhì)詢權(quán)等股東權(quán)利,“我是股東”——中小投資者走進上市公司活動在2013年正式推出。5年來,活動搭建起了中小投資者與上市公司高管進行“零距離”溝通的重要橋梁。據(jù)統(tǒng)計,中小投資者已跟隨活動現(xiàn)場走進了約350家滬市上市公司,覆蓋全國28個省區(qū)市。

　　在線上溝通方面,上交所在2013年推出了“上證e互動”的互動交流平臺,方便投資者在線直接向上市公司進行咨詢、建議以及參加在線訪談等活動,成為投資者了解上市公司、分析證券投資行情的重要途徑。打開“上證e互動”平臺的網(wǎng)頁或APP頁面,即可看到“在智能制造方面,貴公司有哪些應(yīng)用,以及未來的發(fā)展規(guī)劃?”“期貨鋁價格波動,對公司的產(chǎn)品成本是否有較大的影響?”等投資者對上市公司的關(guān)注和期待。

　　為深化對投資者的服務(wù),“上證e互動”平臺還設(shè)置了滬市上市公司專網(wǎng),鼓勵上市公司自主發(fā)布未達到法定披露標準的信息,為投資者理性參與公司治理提供更為充分的資訊和便利的渠道。據(jù)統(tǒng)計,2017年,該平臺訪問量達2.23億次,上市公司總有效回復(fù)率約為83.2%。對投資者來說,通過“e互動”平臺,實現(xiàn)了與上市公司間的信息溝通。

　　隨著權(quán)利意識的不斷提升,投資者主動與上市公司進行溝通交流的需求持續(xù)增加。上證路演中心為此在2014年推出了各轄區(qū)上市公司投資者集體接待日活動,建立上市公司與投資者進行“一對多”形式的集中溝通機制。今年以來,已先后與四川、廣西、西藏、青島、上海、重慶等多地證監(jiān)局加強合作,舉辦7場“投資者集體接待日”活動,參與活動的上市公司累計達452家。投資者在活動中以“主人翁”的身份,向各上市公司主動發(fā)問,了解其經(jīng)營情況、發(fā)展規(guī)劃以及公司分紅等與投資者權(quán)益密切相關(guān)的問題。

　　“和投資者的溝通是不分時間和場地的。”重慶一家上市公司的資深董秘表示,公司能夠做大做強,與投資者的關(guān)心和支持密不可分。

　　此外,上交所還通過增加坐席人員數(shù)量、系統(tǒng)開展坐席人員業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)等方式,提升400-8888-400公眾咨詢熱線的服務(wù)質(zhì)量和電話接聽率,有助于投資者的關(guān)注和訴求得到及時、準確的反饋。

　　編輯推薦：

　　全國800萬金融人都在做什么，他們能掙多少錢

　　證券這個行業(yè)平均月薪6萬！這可能是最扎心的數(shù)據(jù)了

　　細數(shù)國內(nèi)十大頂級的內(nèi)資券商，個個背景彪悍

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！