證券市場基本法律法規(guī)判斷題及答案(2)

　　【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布證券市場基本法律法規(guī)判斷題及答案(2)的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規(guī)判斷題及答案(2)的具體內(nèi)容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券頻道。

　　判斷題(每小題0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))

　　第1題英國的金融時報指數(shù)屬于股指期貨。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 英國的金融時報指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、中國香港的恒生指數(shù)等均屬于股指期貨。

　　第2題期貨公司不可申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　第3題根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　第4題2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

　　第5題證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

　　第6題個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第7題經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

　　第8題證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動,可以采取證券經(jīng)紀(jì)人或者居間人的形式。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動,只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式,不能采取居間人等其他形式。

　　第9題證券經(jīng)紀(jì)人向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。

　　第10題基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員無須取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

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