證券市場基本法律法規(guī)單項選擇題及答案(3)

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　　單項選擇題

　　第1題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第2題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　第3題個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第4題保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　第5題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　第6題誠信信息以()形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均正確

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 誠信信息以電子文檔形式保存。

　　第7題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　第8題證券經(jīng)紀人可以是()。

　　A.自然人

　　B.機構(gòu)

　　C.團體

　　D.以上均正確

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。

　　第9題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

　　第10題財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機構(gòu)的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機構(gòu)

　　D.國家司法機關(guān)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

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