證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題及答案(3)

　　【摘要】為幫助大家及時(shí)備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題及答案(3)的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題及答案(3)的具體內(nèi)容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券頻道。

　　多項(xiàng)選擇題

　　第1題可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括()。

　　A.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。

　　第2題證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。

　　A.委托代理關(guān)系

　　B.代理期間

　　C.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.代理權(quán)限

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　第3題證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　A.自愿

　　B.平等

　　C.誠(chéng)實(shí)信用

　　D.公平

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　第4題證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　第5題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事()。

　　A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。

　　第6題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

　　第7題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　第8題證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。

　　A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　C.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　第9題下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.資金賬戶的注銷

　　C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

　　D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　第10題證券賬戶管理包括()。

　　A.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　　B.證券賬戶的開立

　　C.證券賬戶的注銷

　　D.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

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