2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)選擇題及答案(7)

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　　(1) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述.正確的有( )。

　　Ⅰ.如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

　?、?預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保.并辦理登記手續(xù)

　　Ⅲ.募集說明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則

　?、?股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價(jià)格.將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保.辦理相關(guān)登記手續(xù)。

　　(2) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括：①申請(qǐng)書;②計(jì)劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說明;⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;⑨法律意見書。

　　(3) 初步詢價(jià)結(jié)果公告至少應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。

　?、?初步詢價(jià)基本情況

　?、?詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間下限按詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計(jì)情況

　　Ⅲ.發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)

　?、?發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市凈率區(qū)間

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　初步詢價(jià)結(jié)果公告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：初步詢價(jià)基本情況，包括詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別.詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)總區(qū)間(最高、最低報(bào)價(jià))，詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間上限按詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計(jì)情況，發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù).發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。

　　(4)投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括( )。

　?、?要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn).入市須謹(jǐn)慎”的警示

　?、?證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)。應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

　?、?要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn).并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)

　?、?要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險(xiǎn)的介紹

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣV

　　C: ⅠⅢV

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:Ⅳ屬于咨詢服務(wù)的內(nèi)容。

　　(5) 下列表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　?、?證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　?、?證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　?、?同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。

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