2018年證券市場基本法律法規(guī)選擇題及答案(8)

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　　(1) 下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.沒有約定的，召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東

　　Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　?、?全體股東若約定召開股東會會議應當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　?、?召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　(2)下列選項中，關于《上市公司并購重組財務顧問專業(yè)意見附表》的說法正確的有( )

　　Ⅰ.財務顧問需要在審慎核查的基礎上針對《專業(yè)意見附表》中所述問題回答“是”或“否”

　?、?如未能對相關問題進行核查、無法發(fā)表核查意見或者存在需要說明事項的，應當在附注中加以說明

　?、?《專業(yè)意見表》規(guī)定的關注要點是對財務顧問從事相關并購重組業(yè)務的最低要求

　?、?如有特別事項需要予以說明的.可以另附書面文件說明

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(3) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有的行為包括( )。

　　Ⅰ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

　?、?從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　?、?在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

　?、?接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　(4) 下列各項中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。

　　Ⅰ.買賣方向Ⅱ.委托日期

　?、?買賣價格Ⅳ.買賣品種

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。

　　(5) 下列關于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。

　?、?董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

　　Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員

　?、?公司董事可以兼任公司董事會秘書

　?、?公司財務負責人可以兼任董事會秘書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。”上市公司的董事會秘書是公司高級管理人員.對董事會負責。董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書.

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