證監(jiān)會(huì)對5宗案件作出行政處罰

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)對5宗案件作出行政處罰》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　近日,證監(jiān)會(huì)依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:2宗信息披露違法違規(guī)案,2宗內(nèi)幕交易案,1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

　　2宗信息披露違法違規(guī)案中,一是任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司(簡稱任子行)未在招股說明書中如實(shí)披露董事長、實(shí)際控制人景曉軍代人持股事項(xiàng),未在2012年至2014年半年度報(bào)告、年度報(bào)告等5期定期報(bào)告中準(zhǔn)確、完整披露前十名股東持股情況。任子行的上述行為違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號—創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]17號)第37條、《上市公司信息披露管理辦法》(2007年證監(jiān)會(huì)令第40號)第21條和《證券法》第63條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,我會(huì)決定對任子行給予警告,并處以30萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員景曉軍給予警告,并處以30萬元罰款。二是銀基烯碳新材料股份有限公司(簡稱*ST烯碳)五項(xiàng)會(huì)計(jì)處理導(dǎo)致*ST烯碳2015年年度報(bào)告虛增資產(chǎn)1,795.24萬元,少計(jì)負(fù)債172.5萬元;合并利潤表虛減費(fèi)用1,967.74萬元,虛增凈利潤1,967.74萬元。同時(shí),*ST烯碳未按規(guī)定披露重大對外投資事項(xiàng)及控股子公司重大對外借款事項(xiàng)。*ST烯碳的上述行為違反了《證券法》第63條、第66條、第67條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號)第3條、第5條規(guī)定,我會(huì)決定對*ST烯碳責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元的罰款;對14名相關(guān)責(zé)任人員給予警告,并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。同時(shí),對直接負(fù)責(zé)的主管人員范志明、熊帥輝分別采取10年和5年的證券市場禁入措施。

　　2宗內(nèi)幕交易案中,一是柏某新系吉林森工股份有限公司(簡稱吉林森工)以人造板業(yè)務(wù)等向中國吉林森林工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司的人造板集團(tuán)出資、參股這一內(nèi)幕信息的知情人。高福波系吉林省信托有限責(zé)任公司(簡稱吉林信托)董事長,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),高福波與柏某新存在頻繁的通訊聯(lián)絡(luò),吉林信托控制使用吉林省九圣投資信息咨詢有限公司和長春恒信投資中心的證券賬戶買入“吉林森工”2,223.1萬股,獲利約4373.3萬元。此外,涉案賬戶累計(jì)買入吉林森工已發(fā)行股份達(dá)5%時(shí),吉林信托沒有在履行報(bào)告和公告義務(wù)前停止買入,而是超比例買入325.6萬股,成交金額約4102.5萬元。吉林信托的上述行為違反了《證券法》第38條、第73條、第76條、第86條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條、第202條、第204條規(guī)定,我會(huì)決定沒收吉林信托違法所得約4373.3萬元,并處以約4373.3萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員高福波給予警告,并處以20萬元罰款。二是林竹蘭系秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份有限公司(簡稱秦川機(jī)床)2016年12月《企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)》相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),林竹蘭使用其本人證券賬戶買入“秦川機(jī)床”10,100股,獲利5,289.88元。林竹蘭的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,陜西證監(jiān)局決定沒收林竹蘭違法所得5,289.88元,并處以3萬元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,2014年11月26日至2015年5月4日期間,蔣政時(shí)任安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理,在從業(yè)期間內(nèi),蔣政控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易,買入股票金額合計(jì)約4.7億元,獲利約5.3萬元。蔣政的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第199條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號)第3條、第5條規(guī)定,我會(huì)決定責(zé)令蔣政依法處理非法持有的股票,沒收違法所得約5.3萬元,并處以約10.7萬元罰款;同時(shí),對蔣政采取5年證券市場禁入措施。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,凈化市場環(huán)境,維護(hù)法律尊嚴(yán),保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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