2017年證監(jiān)稽查20起典型違法案例

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2017年證監(jiān)稽查20起典型違法案例》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時發(fā)布證券行業(yè)最新動態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　一、虛假陳述及中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)

　　(一)鮮言操控上市公司炮制“1001項奇葩議案”暨操縱多倫股份等系列案件——對挑戰(zhàn)法律底線者徹查嚴處

　　本案系證監(jiān)會對上市公司實際控制人挑戰(zhàn)法律底線、屢次實施違法違規(guī)行為進行徹查嚴處的標(biāo)桿案件。2017年1月4日晚,廣西慧球科技股份有限公司(簡稱慧球科技)1001項“奇葩議案”通過網(wǎng)絡(luò)非正常披露,將多個重大政治問題當(dāng)作炒作噱頭,挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威,踐踏法律底線,敗壞社會公德,影響惡劣。證監(jiān)會聯(lián)合相關(guān)部門成立專案組,查實慧球科技實際控制人鮮言指使董秘炮制并通過非法渠道散播含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏的信息。同時查明,鮮言存在操縱“多倫股份”股票價格、指使匹凸匹披露違規(guī)、背信損害上市公司利益等多項違法犯罪行為,證監(jiān)會最終對鮮言操縱行為依法開出34.69億元罰單并采取終身證券市場禁入措施,堅決將其涉嫌犯罪行為移送公安機關(guān),并對多名責(zé)任人員作出行政處罰。對挑戰(zhàn)法律底線、踐踏市場規(guī)則者,證監(jiān)會將堅決查處,絕不姑息。

　　(二)九好集團財務(wù)造假及相關(guān)中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)案——亮劍“忽悠式”重組、對市場中介“頂格”處罰

　　本案系證監(jiān)會依法全面從嚴打擊“忽悠式”重組、遏制“有毒”資產(chǎn)污染市場,警示中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)的典型案件。2016年5月,浙江九好辦公服務(wù)集團有限公司(簡稱九好集團)為了重組上市,與上市公司鞍重股份聯(lián)手進行“忽悠式”重組,通過各種手段虛增巨額收入和銀行存款。審計機構(gòu)利安達會計師事務(wù)所、法律服務(wù)機構(gòu)天元律師事務(wù)所、評估機構(gòu)中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司、獨立財務(wù)顧問西南證券及其從業(yè)人員未勤勉盡責(zé),出具專業(yè)意見存在虛假記載。2017年4月,證監(jiān)會依法查處了包括鞍重股份、九好集團、九好集團股東、九好集團實際控制人的一致行動人在內(nèi)的33名責(zé)任主體。對組織、決策實施財務(wù)造假的九好集團實際控制人郭叢軍等人采取證券市場禁入措施,對4家中介機構(gòu)分別給予頂格處罰。證監(jiān)會嚴厲打擊重大重組中的各類違法行為,督促中介機構(gòu)發(fā)揮市場“看門人”作用,目的是使并購重組切實發(fā)揮支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、服務(wù)實體的功能作用。

　　(三)山東墨龍?zhí)摷訇愂黾皩嶋H控制人精準(zhǔn)減持案——上市公司業(yè)績“變臉”、實際控制人父子提前避損

　　本案系上市公司實際控制人濫用信息優(yōu)勢和控股地位,虛假陳述、內(nèi)幕交易、違規(guī)減持等多項違法行為交織復(fù)合的典型案例。2016年10月山東墨龍石油機械股份有限公司(簡稱山東墨龍)公告三季度盈利800余萬元并預(yù)計全年盈利。2017年2月修正稱,預(yù)計2016年全年虧損4.8億至6.3億元,業(yè)績“變臉”引發(fā)市場質(zhì)疑。調(diào)查發(fā)現(xiàn),2015年以來,山東墨龍通過虛增售價、少計成本等手法連續(xù)兩年將季報、半年報“扭虧為盈”,虛增收入最高達1億元,虛增利潤最高達2.2億元。在業(yè)績“變臉”的內(nèi)幕信息發(fā)布前,公司實際控制人、董事長張恩榮及其子總經(jīng)理張云山以大宗交易方式拋售股票,避損3824萬元,“吃相”難看。2017年9月,證監(jiān)會依法對山東墨龍和張恩龍父子內(nèi)幕交易行為作出行政處罰。本案系2017年證監(jiān)會專項執(zhí)法行動首批部署重點案件,警示上市公司控股股東、實際控制人遠離虛假陳述、內(nèi)幕交易、違規(guī)減持的高壓線。

　　(四)寶利國際違規(guī)披露案——首次對上市公司自愿性信息披露過程中的違法行為做出認定處罰

　　本案系證監(jiān)會對上市公司自愿性信息披露過程中涉嫌違法違規(guī)進行處罰的首起案件。江蘇寶利國際投資股份有限公司(簡稱寶利國際)在2015年1至8月連續(xù)發(fā)布5項對外投資公告。調(diào)查發(fā)現(xiàn),寶利國際在主動披露上述事項后,后續(xù)并未就上述投資公告事宜簽訂具體協(xié)議,在相關(guān)業(yè)務(wù)明確終止的情況下未依法披露重大進展。證監(jiān)會認定,寶利國際濫用自愿披露方式做選擇性披露,隱瞞負面信息,營造公司積極拓展海外業(yè)務(wù)且捷報頻傳的假象,嚴重誤導(dǎo)投資者。2017年6月,證監(jiān)會依法對寶利國際及相關(guān)責(zé)任人員予以處罰。自愿性信息披露可能觸發(fā)后續(xù)的強制披露義務(wù),信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

　　(五)雅百特財務(wù)造假案——2017年跨境執(zhí)法合作的成功案例

　　本案系一起上市公司借跨境業(yè)務(wù)進行隱蔽造假的典型惡性案件。江蘇雅百特科技股份有限公司(簡稱雅百特)重組上市過程中,于2015年1月披露承接巴基斯坦木爾坦地鐵公交工程的金屬屋面圍護系統(tǒng)工程,合同金額3250萬美元。重組上市后,2015年報披露工程完工,實現(xiàn)收入2億元。經(jīng)查,雅百特通過虛構(gòu)承攬境外項目、虛構(gòu)跨境資金循環(huán)、虛構(gòu)建材出口、虛構(gòu)境內(nèi)建材貿(mào)易等手法,虛增收入5.8億元,虛增利潤2.6億元。2017年12月,證監(jiān)會對雅百特做出頂格罰款,對相關(guān)責(zé)任人員依法采取證券市場禁入措施。本案系2017年證監(jiān)會專項執(zhí)法行動首批部署重點案件,巴基斯坦、美國、中國香港證監(jiān)會等為本案查辦提供了有力支持,是中國證監(jiān)會跨境執(zhí)法合作的又一起成功案例。

　　(六)佳電股份財務(wù)造假案——“不知情、不了解、未參與”不應(yīng)成為上市公司高管“免責(zé)牌”

　　本案是一起上市公司為完成重組利潤承諾而實施財務(wù)造假的典型案例。2011年,上市公司阿繼電器進行資產(chǎn)重組,重組完成后更名為佳電股份,佳木斯電機股份有限公司(簡稱佳電公司)由此成為上市公司全資子公司。重組協(xié)議約定,佳電公司在2011至2014年度實際凈利潤應(yīng)不低于預(yù)測水平,否則佳電公司原股東需向阿繼電器原股東進行補償。經(jīng)查,為保證業(yè)績承諾完成,佳電股份以少計主營業(yè)務(wù)成本、銷售費用等方式,在2013年、2014年合計虛增利潤1.98億元。本案聽證期間,多名高管以“對公司造假行為不知情,對隱蔽的財務(wù)手段無法、無能力識別”為由提起申辯。2017年12月,證監(jiān)會依法對佳電股份及其22名相關(guān)責(zé)任人員依法作出行政處罰。本案系2017年證監(jiān)會專項執(zhí)法行動首批部署重點案件。本案的查處再次警示上市公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)勤勉盡責(zé),了解并持續(xù)關(guān)注上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、重大事件及其影響,“不知情、不了解、未參與”不應(yīng)成為免責(zé)事由。

　　(七)晨龍鋸床違規(guī)披露案——新三板掛牌企業(yè)關(guān)聯(lián)方資金占用未依法披露被處罰

　　本案系典型的新三板掛牌公司違規(guī)披露案件,反映了部分新三板公司實際控制人和高管人員將公眾公司當(dāng)做“自家錢莊”,缺乏合規(guī)經(jīng)營理念,致使公司內(nèi)控失序的問題。調(diào)查發(fā)現(xiàn),浙江晨龍鋸床股份有限公司(簡稱晨龍鋸床)的關(guān)聯(lián)方浙江晨龍集團有限公司、浙江合一機械有限公司通過111筆關(guān)聯(lián)資金交易,累計占用晨龍鋸床資金1.2億元,晨龍鋸床未按規(guī)定履行審議程序,未及時、準(zhǔn)確、完整地披露。2017年3月,浙江證監(jiān)局依法對晨龍鋸床及其實際控制人、財務(wù)總監(jiān)作出行政處罰。新三板是多層次資本市場的重要組成部分,是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的重要領(lǐng)域,證監(jiān)會將不斷加大對新三板各類違法行為的打擊力度,切實維護新三板市場正常秩序。

　　二、內(nèi)幕交易及利用未公開信息交易案

　　(八)弘高創(chuàng)意實際控制人甄建濤違規(guī)交易本公司股票案——利用“高送轉(zhuǎn)”信息從事內(nèi)幕交易被移送公安

　　本案是一起典型的上市公司實際控制人利用“高送轉(zhuǎn)”信息從事內(nèi)幕交易的案件,涉案人員目前已被公安機關(guān)依法采取刑事強制措施。2016年2月北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計股份有限公司(簡稱弘高創(chuàng)意)公告“高送轉(zhuǎn)”內(nèi)幕信息前,公司實際控制人甄建濤授意員工使用保潔員等4人名義新開立賬戶,突擊轉(zhuǎn)入資金買入本公司股票,并在上述信息公開、股價連漲4個交易日后隨即賣出,獲利670余萬元。2017年3月,證監(jiān)會將本案依法移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任。上市公司利潤分配方案容易異化為公司內(nèi)部人制造題材推高股價,通過違法交易牟取私利的工具,證監(jiān)會專門部署2017年專項執(zhí)法行動第三批案件,重點打擊利用“高送轉(zhuǎn)”信息實施內(nèi)幕交易等市場亂象。

　　(九)李一男內(nèi)幕交易華中數(shù)控股票案——知名企業(yè)高管內(nèi)幕交易獲刑

　　本案系一起“裙帶化”特征明顯的內(nèi)幕交易案件。2014年4月中旬,華為原副總裁、時任北京牛電科技有限責(zé)任公司董事長李一男從武漢華中數(shù)控股份有限公司(簡稱華中數(shù)控)總裁李某濤處獲知華中數(shù)控重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息,隨即借用他人賬戶大量買入“華中數(shù)控”股票,并暗示其妹妹同期買入部分“華中數(shù)控”股票,兩人合計獲利700余萬元,構(gòu)成內(nèi)幕交易。因涉嫌犯罪,證監(jiān)會將本案依法移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任。2017年1月22日,廣東省高級人民法院作出二審判決,判處李一男有期徒刑二年六個月,沒收違法所得并處罰金700余萬元。本案警示市場參與者摒棄“靠打探消息炒股”的惡習(xí),戒絕內(nèi)幕交易。

　　(十)周繼和內(nèi)幕交易江泉實業(yè)股票案——行政刑事密切銜接,法網(wǎng)恢恢疏而不漏

　　本案系行政執(zhí)法與刑事司法有機協(xié)同、密切銜接的一起典型案件。2014年4月至6月,張健業(yè)為山東江泉實業(yè)股份有限公司(簡稱江泉實業(yè))居間介紹并購重組方,期間內(nèi)幕交易“江泉實業(yè)”股票,并將相關(guān)內(nèi)幕信息傳遞給其大學(xué)老師周繼和。周繼和在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“江泉實業(yè)”股票,獲利1264余萬元。2016年3月,四川省成都市中級人民法院對張健業(yè)內(nèi)幕交易作出一審有罪判決。2016年8月,證監(jiān)會認定周繼和內(nèi)幕交易,對其依法給予行政處罰。周繼和以公安機關(guān)在偵辦張健業(yè)等相關(guān)案件過程中并未認定其涉嫌犯罪、證監(jiān)會不應(yīng)再對其行政處罰為由,提起行政訴訟。2017年3月,北京市高級人民法院二審駁回周繼和的上訴請求,維持證監(jiān)會行政處罰決定。通過行政執(zhí)法與刑事司法的緊密銜接,有效防止違法主體逃避法律責(zé)任,打擊內(nèi)幕交易不留死角。

　　(十一)劉敏等人內(nèi)幕交易蘇州高新股票案——公職人員及其親屬涉嫌內(nèi)幕交易“窩案”

　　本案系近年來一起國家機關(guān)、國有企事業(yè)單位工作人員利用國資控股上市公司重組信息從事內(nèi)幕交易的典型案件。2015年4月至7月,時任蘇州市高新區(qū)管委會國資辦主任的劉敏參與了蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司(簡稱蘇州高新)收購蘇州創(chuàng)投的相關(guān)工作。重組信息公開前,劉敏與其妹劉英、與蘇州高新區(qū)財政局工作人員張永寧,合謀提前買入“蘇州高新”股票,調(diào)查還發(fā)現(xiàn),興業(yè)銀行蘇州高新區(qū)支行行長朱雪冬從劉敏、張永寧處獲知的內(nèi)幕信息,從事內(nèi)幕交易。2017年7月,證監(jiān)會依法作出行政處罰。本案中,多名國家工作人員利用職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息從事非法交易,嚴重損害了公務(wù)形象。證監(jiān)會將繼續(xù)聯(lián)合紀檢監(jiān)察、國資管理部門,不斷深化執(zhí)紀執(zhí)法合作,嚴防國家工作人員內(nèi)幕交易。

　　(十二)太平洋資管投資經(jīng)理李雪“老鼠倉”案——情節(jié)特別嚴重獲刑五年六個月

　　本案是一起保險資管投資經(jīng)理從事“老鼠倉”犯罪的典型案件。2009年2月28日至2012年5月17日,時任太平洋資管公司權(quán)益投資部經(jīng)理李雪利用職務(wù)便利獲取的股票交易等未公開信息,與其管理的保險投資組合賬戶趨同交易,趨同交易品種達到70%以上,涉及73只股票,累計成交金額7.66億余元,非法獲利428萬余元。證監(jiān)會依法將案件移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任。2017年6月,上海市高級人民法院二審認定,李雪從事“老鼠倉”交易,情節(jié)特別嚴重,判處有期徒刑五年六個月,并處罰金人民幣500萬元。隨著執(zhí)法力度不斷加大,金融資管機構(gòu)一批長期隱蔽的“老鼠倉”交易陸續(xù)曝光,案發(fā)領(lǐng)域從基金行業(yè)向保險資管領(lǐng)域蔓延,證監(jiān)會將會同相關(guān)部門健全綜合防控長效機制,規(guī)范金融資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展。

　　(十三)私募基金投資顧問吳剛涉嫌“老鼠倉”案——規(guī)范私募機構(gòu)從業(yè)人員守法合規(guī)

　　本案系私募基金從業(yè)人員利用因職務(wù)便利掌握的基金投資信息從事“老鼠倉”的典型案件。2015年1月21日至10月23日,時任“招商匯智之喜馬拉雅集合資產(chǎn)管理計劃”投資顧問的吳剛,負責(zé)投資決策以及具體下單操作,知悉相關(guān)交易信息,在上述資管計劃趨同買入“東阿阿膠”等16只股票的同時,趨同交易相同的股票,獲利948萬元,吳剛按約定提取業(yè)績報酬。2017年5月,福建證監(jiān)局依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對吳剛作出頂格處罰。案件警示私募基金從業(yè)人員“受人之托”應(yīng)“忠人之事”,高度自律。

　　三、操縱市場

　　(十四)馬永威等人操縱福達股份股票案——嚴查“快進快出”手法操縱小市值股票

　　本案系一起以“快進快出”手法操縱小市值股票的惡性案件。2016年第二季度以來,“福達股份”等小市值概念股出現(xiàn)連續(xù)多日放量上漲后斷崖式下跌的異常走勢。根據(jù)交易所監(jiān)控線索,稽查人員迅速出擊,查明馬永威、曹勇等人控制使用38個江浙閩地區(qū)的個人及資管計劃賬戶,動用2.9億元資金,底部吸籌、邊建倉邊拉升,于2016年7月5日至7月18日操縱“福達股份”股票,引誘不明真相的投資者跟風(fēng)買入,在拉出3-5個漲停后大規(guī)模出貨,獲利2289萬元。其操縱行為造成個股暴漲暴跌,嚴重影響市場秩序。2017年5月,證監(jiān)會對馬永威、曹勇等人作出行政處罰。對配資放大杠桿、短線操縱小盤股行為的快速查處,有效遏制了市場炒作苗頭。

　　(十五)蝶彩資產(chǎn)、謝風(fēng)華與闕文斌合謀操縱恒康醫(yī)療股票案——上市公司與私募內(nèi)外勾結(jié),以市值管理之名行操縱市場之實

　　本案系上市公司實際控制人與私募機構(gòu)內(nèi)外勾結(jié)講故事、造熱點、炒股價的一起典型案件。恒康醫(yī)療集團股份有限公司(簡稱恒康醫(yī)療)實際控制人闕文彬為實現(xiàn)高價減持股票的目的,與蝶彩資產(chǎn)實際控制人謝風(fēng)華合謀實施信息操縱。雙方約定“管理”股價的目標(biāo)和利益分配比例,合謀設(shè)立資管產(chǎn)品參與交易。股價達到預(yù)期后,蝶彩資產(chǎn)、謝風(fēng)華安排闕文彬通過大宗交易減持“恒康醫(yī)療”股票2200萬股,非法獲利5100余萬元;蝶彩資產(chǎn)、謝風(fēng)華分得4858萬元。此外,在本案調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)并徹查了3起內(nèi)幕交易“案中案”。本案的嚴肅查處再次為上市公司大股東、實際控制人及市場機構(gòu)劃定醒目“紅線”,警醒各方遠離“偽市值管理”。

　　(十六) 廖國沛操縱15只股票價格案——持續(xù)打擊新型短線操縱

　　本案是一起以“封漲停”為欺詐特征,制造交易活躍假象,誘騙投資者跟風(fēng)買入的新型短線操縱案。2014年1月至2016年6月,廖國沛控制本人及親友名下的28個證券賬戶,通過以大單連續(xù)交易封漲停、虛假申報并封漲停、盤中拉抬并封漲停等手法,先后操縱“桐君閣”、“通程控股”等15只股票,影響股票收盤價格和交易量,并于次日反向賣出獲利共計2716萬元。2017年12月,證監(jiān)會對廖國沛作出行政處罰。本案系2016年證監(jiān)會專項執(zhí)法行動第三批部署重點案件,證監(jiān)會嚴厲打擊封漲停類短線操縱等惡性操縱行為,推動市場回歸價值投資理念。

　　四、編造傳播證券期貨虛假信息

　　(十七)同花順傳播誤導(dǎo)性信息案——財經(jīng)網(wǎng)站信息審核失職導(dǎo)致謠言傳播

　　本案系一起新型的網(wǎng)絡(luò)媒體傳播誤導(dǎo)性信息案件。2017年7月5日下午,互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)題為“傳復(fù)星集團董事長失聯(lián),交易所11復(fù)星債與10復(fù)星債大跌”的信息,被多家網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。次日,復(fù)星集團控股或參股的境內(nèi)外數(shù)家上市公司股價大跌,引發(fā)上證醫(yī)藥指數(shù)下跌0.95%,證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司(簡稱同花順)運營的網(wǎng)站自動抓取發(fā)布于2015年12月的陳舊信息后,在文章錄入審核時未發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題,將其作為即時新聞發(fā)布,導(dǎo)致迅速傳播,嚴重誤導(dǎo)了投資者。證監(jiān)會已對本案作出行政處罰。本案警示傳播媒介及其從業(yè)人員在利用科技手段采集信息的同時,應(yīng)切實履行審核職責(zé),防范虛假信息不當(dāng)傳播,擾亂市場秩序。

　　(十八)上海有色金屬交易中心編造并傳播期貨市場虛假信息案——未經(jīng)核實公開轉(zhuǎn)發(fā)微信群內(nèi)虛假信息遭罰

　　本案系證監(jiān)會查處的一起編造并傳播期貨市場虛假信息的典型案件。2015年11月25日,上海有色金屬交易中心有限公司(簡稱有色中心)總經(jīng)理助理陸敏宏在微信群中看到“金川集團股份有限公司向國務(wù)院和證監(jiān)會狀告惡意做空鎳的勢力”的信息,在核實無果、明知可能虛假的情況下,仍安排在有色中心網(wǎng)站上公開發(fā)布,經(jīng)多家網(wǎng)站轉(zhuǎn)載后廣泛傳播,當(dāng)日滬鎳1601價格漲幅5.99%。次日,陸敏宏又將其在微信群看到的網(wǎng)民建議拼接轉(zhuǎn)化為有色中心向國家有關(guān)部門建議的事實化表述,通過有色中心網(wǎng)站發(fā)布,當(dāng)日滬鎳1601價格漲幅進一步擴大,最高漲幅達8.5%。11月27日主流媒體辟謠后,滬鎳1601價格收盤下跌0.8%。證監(jiān)會對有色中心及陸敏宏編造并傳播期貨虛假信息行為給予警告及罰款。編造、傳播虛假信息是《期貨交易管理條例》明確禁止的行為。期貨交易者應(yīng)做到不造謠、不傳謠、不信謠,自覺維護公開、公平、公正的市場秩序。

　　五、私募機構(gòu)違法違規(guī)

　　(十九)穗富投資違法違規(guī)案——私募機構(gòu)屢觸監(jiān)管紅線被處罰

　　本案系私募機構(gòu)缺乏合規(guī)經(jīng)營理念、屢次從事違規(guī)交易被罰的典型案例。2014年9月,作為上市公司深圳中國農(nóng)大科技股份有限公司非公開發(fā)行股份的提案方,廣州穗富投資管理有限公司(簡稱穗富投資)在內(nèi)幕信息公開前,利用其擔(dān)任投資顧問的4個資產(chǎn)管理計劃賬戶內(nèi)幕交易“國農(nóng)科技”,獲利330余萬元。2014年10月,穗富投資超比例持有“同大股份”未披露。2014年10月至2015年9月,穗富投資先后利用旗下資管賬戶或信托產(chǎn)品賬戶,操縱“寧波富邦”、“國光股份”等7只股票。2016年以來,證監(jiān)會對上述3起案件陸續(xù)作出行政處罰。為有效遏制私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)的多發(fā)態(tài)勢,證監(jiān)會專門部署2017年第四批專項執(zhí)法行動,規(guī)范私募領(lǐng)域市場秩序,促進私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展。

　　六、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票

　　(二十)林慶義違規(guī)買賣股票案——證券從業(yè)人員炒股罰款過億

　　本案系近年來證監(jiān)會查處的一起持續(xù)時間較長、獲利金額巨大的證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案。林慶義于2001年5月至2009年7月先后任職于南方證券、中投證券。2004年7月9日至2009年6月8日,林慶義借助其朋友姜某的賬戶進行證券交易,累計買賣股票154只,買入金額累計50億元,累計獲利7000萬元。2017年6月,證監(jiān)會依法決定沒收林慶義違法所得并處一倍罰款,合計罰沒款達1.41億元。從業(yè)人員炒股可能伴生內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為,破壞市場信心,證監(jiān)會將依法嚴肅處理。

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