證券金融市場基礎知識考點預測組合型選擇題練習(3)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場基礎知識考點預測組合型選擇題練習(3)”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券金融市場基礎知識考點預測組合型選擇題練習()的具體內(nèi)容如下：

　　【第1題】我國的政策性金融機構有(　　)。

　?、?國家開發(fā)銀行 Ⅱ 中國進出口銀行

　?、?中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務與經(jīng)營性業(yè)務分離。

　　【第2題】上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　?、?營利能力 Ⅱ 成長性

　?、?負債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

　　【第3題】在收集風險管理相關信息中，風險戰(zhàn)略風險應廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　?、?科技進步、技術創(chuàng)新的有關內(nèi)容

　?、?市場對該公司產(chǎn)品或服務的需求

　　Ⅲ 該公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況

　?、?與主要競爭對手相比，該公司實力與差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 在收集風險管理相關信息中，風險戰(zhàn)略風險應廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策;②科技進步、技術創(chuàng)新的有關內(nèi)容;③市場對該公司產(chǎn)品或服務的需求;④該公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況;⑤與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;⑥與主要競爭對手相比，該公司實力與差距;⑦本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關依據(jù);⑧該公司對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。

　　【第4題】證券市場監(jiān)管應當堅持的原則包括(　　)。

　　Ⅰ 依法監(jiān)管 Ⅱ 保護投資者利益

　?、?“三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結合的原則。

　　【第5題】全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為(　　)。

　?、?國際金融市場的一體化趨勢 Ⅱ 國際金融市場的證券化趨勢

　?、?金融創(chuàng)新的趨勢 Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為：①國際金融市場的一體化趨勢;②國際金融市場的證券化趨勢;③金融創(chuàng)新的趨勢。

　　【第6題】證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

　　Ⅰ 買賣數(shù)量 Ⅱ 出價方式

　?、?證券名稱 Ⅳ 價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　【第7題】目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　Ⅰ 現(xiàn)金

　?、?1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

　?、?剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　Ⅳ 可轉(zhuǎn)換債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購;⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券;⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　【第8題】下列屬于境外上市外資股的有(　　)。

　?、?S股 Ⅱ B股

　?、?H股 Ⅳ N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　【第9題】影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素有(　　)。

　?、?清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　?、?供求關系的變化 Ⅳ 經(jīng)濟形勢的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 各種價值模型計算出來的內(nèi)在價值只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值。經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化。

　　【第10題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括(　　)。

　?、?承銷證券

　?、?從事承擔有限責任的投資

　?、?從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

　?、?向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;③從事承擔無限責任的投資;④買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;⑦依照法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。

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