證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)預(yù)測(cè)單選題練習(xí)(4)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)預(yù)測(cè)單選題練習(xí)(4)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)預(yù)測(cè)單選題練習(xí)(4)的具體內(nèi)容如下：

　　【第1題】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為(　　)。

　　A.證券投資機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　B.證券投資機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)融資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)融資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)。

　　【第2題】融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風(fēng)險(xiǎn)又有收益。這些成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)等都是通過(guò)金融工具的價(jià)格來(lái)體現(xiàn)的，其體系方式不包括(　　)。

　　A.有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等

　　B.有些金融工具的價(jià)格直接表示為市場(chǎng)價(jià)格，如股票價(jià)格、債券價(jià)格、外匯價(jià)格等

　　C.有些金融工具的價(jià)格既以市場(chǎng)價(jià)格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價(jià)格，又標(biāo)有一定的票面利率

　　D.有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的匯率，如國(guó)際匯率、本幣匯率等

　　參考答案：D

　　參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風(fēng)險(xiǎn)又有收益。這些成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)等都是通過(guò)金融工具的價(jià)格來(lái)體現(xiàn)的。①有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價(jià)格直接表示為市場(chǎng)價(jià)格，如股票價(jià)格、債券價(jià)格、外匯價(jià)格等;③有些金融工具的價(jià)格既以市場(chǎng)價(jià)格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價(jià)格，又標(biāo)有一定的票面利率。

　　【第3題】在我國(guó)國(guó)債的發(fā)展歷程中，實(shí)物券柜臺(tái)市場(chǎng)主導(dǎo)時(shí)期是(　　)。

　　A.1950～1958年

　　B.1981～1987年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國(guó)國(guó)債的發(fā)展歷程中，實(shí)物券柜臺(tái)市場(chǎng)主導(dǎo)時(shí)期為1988～1991年。

　　【第4題】在我國(guó)股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于(　　)。

　　A.1990～1993年

　　B.1993～1995年

　　C.1996～2000年

　　D.2001～2004年

　　參考答案：D

　　參考解析： 在我國(guó)股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。

　　【第5題】證券投資者主要分為(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者和居民投資者

　　B.企業(yè)投資者和居民投資者

　　C.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　D.企業(yè)投資者和個(gè)人投資者

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。

　　【第6題】(　　)是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.自助和電話自動(dòng)委托

　　C.柜臺(tái)委托

　　D.非柜臺(tái)委托

　　參考答案：A

　　參考解析： 網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。

　　【第7題】投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%。

　　【第8題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一即是：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　【第9題】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以(　　)元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　參考答案：D

　　參考解析： 儲(chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以100元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　【第10題】(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

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