證券從業(yè)金融市場基礎知識練習題

一、單選選擇題

1、在招投標工作結束后，各中標機構逾時未填制“債權托管申請書”，國債招投標系統(tǒng)默認全部在(　)托管。

A.中央國債登記結算有限責任公司

B.中國證券登記結算有限責任公司

C.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

D.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

參考答案：A

參考解析：在招投標工作結束后，各中標機構應通過國債招投標系統(tǒng)填制“債權托管申請書”，在中央國債登記結算公司和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱證券登記結算公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在中央國債登記結算公司托管。

2、下列關于股票性質(zhì)的說法，正確的是(　)。

A.股票是設權證券

B.股票所代表的權利本來不存在

C.股票只是把已存在的權利表現(xiàn)為證券的形式

D.股票所代表的權利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

參考答案：C

參考解析：證券可以分為設權證券和證權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作產(chǎn)生，即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的;股票只是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是證權證券。

3、在(　)，我國停止發(fā)行國債。

A.20世紀60年代和70年代

B.20世紀50年代和60年代

C.20世紀50年代和70年代

D.20世紀70年代和80年代

參考答案：A

參考解析：我國進入第一個“五年計劃”建設時期以后，為了加速國家經(jīng)濟建設，中央人民政府決定于1954年開始連續(xù)發(fā)行建設公債，一共發(fā)行了5次，發(fā)行對象是社會各階層人士。在60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。

4、偏股型基金股票的配置比例是(　)。

A.50%～70%

B.60%～70%

C.40%～60%

D.70%～80%

參考答案：A

參考解析：偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。

二、組合型選擇題

1、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務種類包括(　)。

Ⅰ.證券投資咨詢

Ⅱ.財務顧問業(yè)務

Ⅲ.證券經(jīng)紀

Ⅳ.證券自營

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

2、我國的政策性金融機構包括(　)。

Ⅰ.國家開發(fā)銀行

Ⅱ.中國進出口銀行

Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行

Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：我國的政策性金融機構包括國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

3、在證券市場中起中介作用的機構主要有(　)，

Ⅰ.證券登記結算機構

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.會計師事務所

Ⅳ.律師事務所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，后者主要包括證券登記結算機構、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、律師事務所和資信評級機構等，

4、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的(　)為連續(xù)競價時間。

Ⅰ.9：15～9：25

Ⅱ.9：30～11：30

Ⅲ.14：57～15：O0

Ⅳ.13：00～15：O0

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。

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